单选题

甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息,多次先于或同时于资产管理产品建仓,并从中获利,乙某的行为属于(  )。

A. 内幕交易行为
B. 操纵市场行为
C. 利用未公开信息交易行为
D. 欺诈客户行为

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单选题
甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息,多次先于或同时于资产管理产品建仓,并从中获利,乙某的行为属于(  )。
A.内幕交易行为 B.操纵市场行为 C.利用未公开信息交易行为 D.欺诈客户行为
答案
单选题
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()。I.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元II.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
A.I、III、IV B.I、II、III、IV C.I、II、III D.II、IV
答案
多选题
证券公司的资产管理业务包括()。
A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.专项资产管理业务 D.特定资产管理业务
答案
单选题
证券公司从事资产管理业务,可以( )。
A.向客户出借资金 B.按照合同约定对客户资产进行投资运作 C.向客户出借证券 D.保证资产的最低收益
答案
单选题
证券公司从事资产管理业务,可以(  )。
A.以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 B.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务 C.由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务 D.向客户保证最低的投资收益
答案
多选题
在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以()。
A.将客户的资金存入专门帐户 B.动用集合资产管理计划的资金 C.委托托管银行管理相关的帐户 D.出具验资报告
答案
主观题
证券公司管理的资产管理计划,能否作为证券公司的客户参与融资融券交易?
答案
主观题
证券公司管理的资产管理计划,能否作为证券公司的客户参与融资融券交易
答案
多选题
证券公司从事资产管理业务的条件()。
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B.净资本不低于5亿元人民币 C.资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录。 D.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
答案
多选题
证券公司办理集合资产管理业务,()
A.集合资产开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月5个工作日之内,向上海证券交易所提供上月资产净值 B.因证券波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,应在十个工作日内进行调整 C.发生投资者巨额赎回的应在发生之日起2个工作日之内以书面形式向上海交易所报告有关情况 D.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备
答案
热门试题
证券公司集合资产管理业务包括: ( ) 在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以(  )。 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是( )。Ⅰ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作Ⅱ.当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险Ⅲ.证券公司应当在内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务Ⅳ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务 下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是(  )。Ⅰ.证券公司向客户推荐适当的产品或服务Ⅱ.证券公司需与客户签订资产管理合同Ⅲ.证券公司对客户委托的资产进行经营运作Ⅳ.证券公司须确保客户资产的稳定增值 证券公司定向资产管理计划对委托资产有什么要求? 证券公司定向资产管理计划对委托资产有什么要求 根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。 在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以( )。①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划②通过广播推广集合资产管理计划③通过报刊推广集合资产管理计划④自行推广集合资产管理计划? 证券公司经营证券资产管理业务的,必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。() 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的() 证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划? 证券公司从事客户资产管理业务,应当将客户资产管理业务与公司的其他业务( )。 证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划 证券公司从事资产管理业务,其资产管理业务应当符合的条件不包括()。 证券公司可以通过设立( )的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。 证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。 证券公司或证券公司资产管理子公司(以下简称“证券子公司”)作为投资管理人,应满足净资本或净资产不低于亿元() 证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。() 证券公司开展集合资产管理业务采用() 证券公司办理集合资产管理业务,不得将集合资产管理计划资产用于( )等用途。
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