登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()。I.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元II.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
单选题
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()。I.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元II.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
A. I、III、IV
B. I、II、III、IV
C. I、II、III
D. II、IV
查看答案
该试题由用户474****14提供
查看答案人数:6396
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户474****14提供
查看答案人数:6397
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
多选题
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()
A.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 B.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产 C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 D.参与集合资产管理计划的客户在任何情况下都不得转让其所拥有的份额
答案
多选题
下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述,不正确的有()。
A.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产 B.证券公司不可以委托其他金融机构推广自己的集合资产管理计划 C.一般情况下,参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额 D.集合资产管理计划资产中的证券,不得用于回购
答案
多选题
下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述,错误的有()
A.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元 B.证券公司应将集合资产管理计划设定为均等份额 C.证券公司参与1个集合计划的自有资金,不得超过计划成立规模的10%,并且不得超过2亿元 D.证券公司可以自行推广集合资产管理计划
答案
单选题
下列关于证券公司办理集合资产管理业务的说法,正确的是( )。
A.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受股票形式的资产 B.证券公司不可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额,但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外 D.证券公司设立集合资产管理计划,必须对计划存续期间作出规定
答案
单选题
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()。I.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元II.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
A.I、III、IV B.I、II、III、IV C.I、II、III D.II、IV
答案
单选题
下列关于证券资产管理业务的一般规定,说法正确的是( )。
A.证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理,应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于3人。 B.资产管理计划的初始募集规模不得低于500万元。 C.集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过30天 D.资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限,且首期缴付资金不得少于l000万元,全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过5年。
答案
单选题
关于证券公司的一般规定,下列说法中正确的是()。
A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 B.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格市场走势做出确定性的判断 C.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益 D.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断
答案
单选题
关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范,以下说法正确的()
A.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管 B.集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的总资产 C.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,可以用专用席位和普通席位 D.集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支
答案
多选题
下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中,正确的是()
A.证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务 B.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务 C.证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同 D.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当签订专项资产管理合同,通过专门账户为客户提供资产管理业务
答案
单选题
下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是( )。
A.证券公司从事资产管理业务,应当获得中国人民银行批准的业务资格 B.公司净资本不低2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元 C.资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营.资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人 D.公司具有良好的法人治理机构.完备的内部控制和风险管理制度
答案
热门试题
关于证券公司资产管理计划,下列说法正确的是( )。
以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是()。
以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是( )。
以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是()
证券公司办理集合资产管理业务,()
关于证券资产管理业务,证券公司以下做法正确的是( )。
关于证券公司资产管理计划,下列说法中正确的是( )。
证券公司经营证券资产管理业务的,必须符合下列()规定。
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,当资产支持专项计划终止时,下列说法不正确的是()
关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
关于证券公司资产管理计划,下列说法不正确的是( )。
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法,正确的有()。 Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单,应承担相应处罚 Ⅱ证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉,应承担相应处罚 Ⅲ证券公司委托经纪人为客户提供服务的,应承担相应处罚 Ⅳ证券公司未按照规定提取一般风险准备金,应承担相应处罚
关于证券公司开展资产管理业务所禁止的行为,下列说法错误的是( )。
关于证券公司资产管理业务投资主办人,下列说法中错误的是()。
关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是( )。
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法不正确的是( )。
证券公司办理集合资产管理业务,接受的资产形式是( )。
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务( )办理。
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法,正确的有()<br/>Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单,应承担相应处罚<br/>Ⅱ证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉,应承担相应处罚<br/>Ⅲ证券公司委托经纪人为客户提供服务的,应承担相应处罚<br/>Ⅳ证券公司未按照规定提取一般风险准备金,应承担相应处罚
(2020年真题)根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法,正确的有( )Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单,应承担相应处罚Ⅱ证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉,应承担相应处罚Ⅲ证券公司委托经纪人为客户提供服务的,应承担相应处罚Ⅳ证券公司未按照规定提取一般风险准备金,应承担相应处罚
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP