投资银行总部的内部控制应遵循以下原则：（）
A. 健全性原则
B. 合理性原则
C. 制衡性原则
D. 独立性原则
查看答案
相关试题
换一换
投资银行总部的内部控制应遵循以下原则：（）
A.健全性原则 B.合理性原则 C.制衡性原则 D.独立性原则
答案
投资银行总部内设兼职风险管理员，人选由风险管理部任命，负责对投资银行内部风险及时监控，并将风险状况上报风险管理部是投资银行总部的内部控制的合理性原则。
答案
投资银行总部内设兼职风险管理员，人选由风险管理部任命，负责对投资银行内部风险及时监控，并将风险状况上报风险管理部是投资银行总部的内部控制的合理性原则（）
答案
投资银行部门应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。
A.保密性 B.防火墙 C.条块管理 D.业务控制
答案
我行投资银行业务风险管理遵循以下原则（）
A.统一管理，风险自担原则 B.有效协调，信息共享原则 C.分类管理、重点关注原则 D.重实质，也重形式的原则 E.全程监控、及早提示的原则
答案
简述投资银行内部控制的原则和基本内容。
答案
投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于（）
A.项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况 B.项目组遵守项目管理和内部核查制度情况 C.项目过程质量控制措施执行情况 D.项目开发和实施全过程基本情况
答案
投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于（）
A.项目过程质量控制措施执行情况 B.项目开发和实施过程中风险控制措施执行情况 C.项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况 D.项目后期的持续督导情况
答案
商业银行内部控制评价应遵循以下原则有（）。
A.全面性原则 B.统一性原则 C.独立性原则 D.公正性原则 E.重要性原则 F.及时性原则
答案
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）
A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年D.在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定
答案
热门试题
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（ ）。
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（ ）。
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。
《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价应遵循以下哪些原则（）。
保荐人应建立有效的内部控制制度，遵循内部防火墙原则，使投资银行部门与（）相互隔离，防止内幕交易和操纵市场发生的行为。
内部控制评价应遵循以下原则（）
内部控制评价应遵循以下哪些原则（）
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控翻的说法中错误的是()。
商业银行内部控制应遵循的原则（）
根据《商业银行内部控制指引》，银行建立与实施内部控制应当遵循以下（）原则。
商业银行内部控制应遵循的原则包括（）。
商业银行内部控制应遵循的原则包括（）。
商业银行内部控制应遵循的原则包括（）。
商业银行内部控制应遵循的原则有（ ）。
商业银行内部控制应遵循的原则有（）。
《商业银行内部控制指引》中指出商业银行内部控制应遵循的原则（）
以下不属于商业银行内部控制应遵循的原则的是（）
使用微信扫一扫登录
