单选题

《证券投资基金销售管理办法》规定,客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存()

A. 5、5
B. 10、15
C. 15、15
D. 10、20

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单选题
《证券投资基金销售管理办法》规定,客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存()
A.5、5 B.10、15 C.15、15 D.10、20
答案
单选题
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定,客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()
A.5年 B.10年 C.15年
答案
单选题
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定,客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()
A.5年 B.10年 C.15年 D.20年
答案
单选题
在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中,《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定,客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存年()
A.10 B.15 C.20 D.5
答案
单选题
基金销售机构管理客户身份资料,自业务关系结束当年起至少保存()年。
A.5 B.3 C.20 D.15
答案
单选题
《证券投资基金销售管理办法》规定:"基金销售由()负责办理"。
A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.基金登记机构
答案
多选题
根据《证券投资基金销售管理办法》规定,下列关于投资基金销售业务的表述,正确的有()。
A.基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传材料,并对材料内容负责 B.代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金销售网点的显著位置,也可以委托其他机构代为办理基金的销售 C.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由基金管理人对账户内的资金进行监督 D.未与基金管理人签订书面代销协议的,代销机构不得办理基金销售 E.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务
答案
单选题
《证券投资基金销售管理办法》规定:( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。
A.监管机构 B.基金托管人 C.基金管理人 D.证券登记结算公司
答案
单选题
《证券投资基金销售管理办法》规定,( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。
A.监管机构 B.基金管理人 C.基金托管人 D.证券登记结算公司
答案
多选题
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,下列关于投资基金销售业务的表述,正确的有( )。
A.监督的义务 B.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由基金管理人对账户内的资金进行监督 C.检查代销机构使用的宣传资料,并对材料内容负责 D.代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金销售网点的显著位置,也可委托其他机构代为办理基金的销售 E.未与基金管理人签订书面代销协议的,代销机构不得办理基金销售
答案
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基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。 基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()年 根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,可以从事基金代销业务的机构包括() 基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()。 (2016年)《证券投资基金销售管理办法》规定,( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。 《证券投资基金销售管理办法》规定,证券投资咨询机构申请基金代销业务,注册资本不低于() 根据《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构可以( )。 基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料,客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持() 基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。 基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。 基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()年 基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()年 (2016年)基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()年。 基金销售机构为客户提供服务,根据《证券投资基金销售管理办法》,可以采用的方式有() 基金销售机构为客户提供服务根据《证券投资基金销售管理办法》,可以采用的方式有( )。 基金销售机构为客户提供服务,根据《证券投资基金销售管理办法》,可以采用的方式有() (2016年真题)《证券投资基金销售管理办法》规定,( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性的交易记账当年计其至少保存() 目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是( )。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》Ⅳ.《证券经营机构业务法律法规》? (2016年真题)基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。
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