多选题

根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于虚假陈述行政责任中不得单独作为不予处罚情形认定的有(  )。

A. 能力不足、无相关职业背景
B. 任职时间短、不了解情况
C. 未直接参与信息披露违法行为
D. 受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

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单选题
根据证券法律制度的规定,下列属于虚假陈述行为的是( )。
A.上市公司向证券业协会提交的各种文件报告和说明中作出的虚假陈述 B.证券监督委员会披露的信息中存在的虚假陈述 C.证券交易所作出的对证券市场产生影响的虚假陈述 D.证券服务机构出具的法律意见书中作出的虚假陈述
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于虚假陈述行政责任中不得单独作为不予处罚情形认定的有(  )。
A.能力不足、无相关职业背景 B.任职时间短、不了解情况 C.未直接参与信息披露违法行为 D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于虚假陈述行政责任中不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。
A.能力不足、无相关职业背景 B.任职时间短、不了解情况 C.不直接从事经营管理 D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列选项中属于虚假陈述行政责任中不得单独作为不予处罚情形的有(  )。
A.能力不足、无相关职业背景 B.任职时间短、不了解情况 C.未直接参与信息披露违法行为 D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列关于虚假陈述民事责任的表述中,正确的是()。
A.发行人的控股股东对虚假陈述承担无过错责任 B.目前我国虚假陈述民事诉讼的诉讼方式主要表现为三种:投资者的单独诉讼、普通代表人诉讼、特别代表人诉讼 C.对于特别代表人诉讼,采用的是“明示加入”的方式 D.投资人持股期间基于股东身份取得的红利,应当冲抵虚假陈述行为人的赔偿金额
答案
多选题
根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,属于
A.发行公司债券应当符合的条件有( )。 B.股份有限公司的净资产不低于3000万元 C.有限责任公司的净资产不低于5000万元 D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的50% E.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 F.前一次公开发行的公司债券已经募足
答案
多选题
根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,属于
A.股份有限公司的净资产不低于3000万元 B.有限责任公司的净资产不低于5000万元 C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的50% D.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 E.前一次公开发行的公司债券已经募足
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于内幕信息的有()。
A.董事辞职 B.持有公司10%股份的股东,其持有股份的情况发生较大变化 C.监事涉嫌违法,被有权机关调查 D.董事会秘书王某被撤职
答案
多选题
根据证券法律制度的规定下列情形中属于上市公司主动退市的有()。
A.上市公司股份被要约收购不再具备上市条件 B.上市公司向证券交易所主动提出退市申请 C.上市公司被吸收合并丧失法人资格 D.上市公司股东大会决议解散公司
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列关于证券发行中虚假陈述行为民事责任承担的表述中,正确的有()。
A.发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的,应承担赔偿责任,发行人是否有过错在所不问 B.发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的,发行人的控股股东应当与发行人承担连带赔偿责任,发行人的控股股东是否有过错在所不问 C.发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害,承销的证券公司应当与发行人承担连带赔偿责任,承销的证券公司是否有过错在所不问 D.发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害,证券服务机构应当与发行人承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外
答案
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根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于证券交易内幕信息的有(  )。 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于操纵证券市场行为的是( )。 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于操纵证券市场行为的有( )。 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于证券交易内幕信息的有( )。 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的是()。 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的是 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的有() 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的是( )。 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的是( )。 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的是( )。 根据证券法律制度的规定,下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中,正确的有( )。 根据证券法律制度的规定,下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中,正确的有()。 根据证券法律制度的规定,下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中,错误的是() 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于持续信息披露文件的有( )。 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于证券公开发行情形的有()。 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于重大事件的有()。 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于重大事件的有() 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于重大事件的有( ) 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于重大事件的有( ) 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于重大事件的有( )
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