单选题

基金销售机构在基金销售活动中的禁止事项不包括()。

A. 在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
B. 以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
C. 在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

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单选题
基金销售机构在基金销售活动中的禁止事项不包括()。
A.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂 B.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 C.在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费 D.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
答案
单选题
基金销售机构在基金销售活动中,禁止的行为不包括()。
A.在签汀销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂 B.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 C.未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率 D.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金2
答案
单选题
基金销售机构在基金销售活动中,不得有的行为不包括(  )。
A.采取抽奖方式销售基金 B.压低基金收费水平 C.擅自变更收费标准 D.充分的风险提示
答案
多选题
下列行为中,属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有()。
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水 B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C.募集期间对认购费用打折 D.擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
答案
单选题
基金销售机构从事基金销售活动,对相关机构和人员进行处罚的情形不包括()。
A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额方式销售基金 B.未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务 C.挪用基金销售结算资金或者基金份额的 D.未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品
答案
单选题
基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统一办理的事项不包括( )。
A.执业注册 B.后续培训 C.执业年检 D.违规处罚
答案
单选题
基金销售人员从事销售活动的禁止情形包括( )。
A.征得投资者的同意后推介基金 B.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易 C.根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报 D.提示投资者注意投资基金的风险
答案
单选题
基金销售机构不包括()。
A.A商业银行 B.B保险公司 C.C证券公司 D.D基金评价机构
答案
单选题
证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券从业资格的人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
多选题
基金销售机构从事基金销售活动,不得有的情形包括()
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C.以低于成本的销售费用销售基金 D.承诺利用基金资产进行利益输送 E.进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期
答案
热门试题
基金的销售机构从事基金销售活动,不得有的情形包括() 基金销售,包括基金销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额申购、赎回等活动() 基金销售机构的销售策略不包括(  )。 基金管理人、代销机构从事基金销售时,禁止办理的事项有() 基金销售机构销售基金份额应当具备的必要条件不包括( ) 基金销售机构销售基金份额应当具备的必要条件不包括() 基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。 基金销售机构从事基金销售活动,禁止从事下列()活动。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 Ⅱ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅲ.通过赠送基金份额销售基金 Ⅳ.基金销售机构为基金投资人提供增值服务的,可以向基金投资人收取增值服务费 根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构不包括( )。 基金销售机构在基金销售活动中,可以采取的行为是( )。 证券投资基金的销售人员包括()。I.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员 证券投资基金的销售人员包括(  )。Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员 下列各项中,(  )不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。 (2017年)基金销售机构销售基金份额应当具备的必要条件不包括( )。 基金销售机构受()的委托,从事基金销售活动。 股权投资基金的销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务的禁止行为不包括(  )。 在私募基金管理人与基金销售机构签订的基金销售协议中,可作为基金合同附件的内容不包括()。 在股权投资基金管理人与基金销售机构签订的基金销售协议中,可作为基金合同附件的内容不包括(  )。 基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动被称为( )。 ()是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动
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