多选题

对本笔授信业务进行全面的合规性审核,包括但不限于客户属地管辖、主体业务资格、本行授权及授信政策、监管要求(如产业政策、安全生产规定、环保规定、名单制要求等)、等方面,确保授信业务的合法、合规()

A. 财务指标
B. 授信用途
C. 项目批复
D. 抵质押率

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多选题
对本笔授信业务进行全面的合规性审核,包括但不限于客户属地管辖、主体业务资格、本行授权及授信政策、监管要求(如产业政策、安全生产规定、环保规定、名单制要求等)、等方面,确保授信业务的合法、合规()
A.财务指标 B.授信用途 C.项目批复 D.抵质押率
答案
多选题
合规风险评估报告包括但不限于以下内容()
A.报告期合规风险状况的变化情况 B.已识别的违规事件 C.已采取的或建议采取的纠正措施 D.已识别的合规缺陷
答案
多选题
授信项目申报质量包括但不限于()
A.资料合规性、完整性 B.调查深入度 C.退档、否决情况 D.分支机构审查审批效率
答案
多选题
法人客户信贷类授信业务,包括但不限于贷款、__、__、透支、保理、__、__、保函等表内外业务()
A.贸易融资 B.票据承兑和贴现 C.贷款承诺 D.信用证
答案
多选题
并购贷款法律与合规评审包括但不限于分析以下内容()
A.并购交易各方是否具备并购交易主体资格; B.并购交易是否按有关规定已经或即将获得批准,并履行必要的登记、公告等手续; C.法律法规对并购交易的资金来源是否有限制性规定; D.借款人对还款现金流的控制是否合法合规
答案
多选题
合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面:
A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为 B.合规处、内审处检查中发现的违规行为 C.监管机构现场检查发现的违规行为 D.监管机构非现场监测发现的违规行为
答案
多选题
客户身份认证的业务类型,主要包括但不限于()
A.查询、资料变更 B.申请、额度管理 C.服务、功能、交易
答案
多选题
小微企业授信业务品种包括但不限于等表内、外融资业务()
A.流动资金贷款 B.贸易融资 C.银行承兑汇票 D.保函
答案
单选题
移动营销业务包括但不限于业务()
A.身份核查 B.账户开立 C.签约 D.信贷管理 E.以上都是
答案
多选题
站点工程设计审核包括但不限于()
A.分包商审核 B.华为审核 C.客户审核 D.客户会审 E. F. G.
答案
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产权类业务包括但不限于() 商业银行在开展并购贷款业务时,应当进行评估法律与合规风险。包括但不限于分析以下内容()。 合规问责事件的范围包括但不限于以下哪几个方面() 商业银行评估法律与合规风险,包括但不限于分析以下内容() 客户特性风险子项包括但不限于() 人民币单位银行结算账户业务中,未认真审核开户资料,不符合真实性、完整性、合规性要求。包括但不限于以下情形() 对借款人提款条件进行审核,审核应包括但不限于以下()内容。 支行(营业部)受理客户远期结售汇业务授信申请,客户需提供相应的基本资料,包括但不限于() 客户申领密码器业务办理结束,柜员应向客户进行风险提示,内容包括但不限于() 存放同业业务审核内容包括但不限于业务品种、交易对手、额度、价格、期限等() 国际业务部门审核进口押汇业务时,包括但不限于以下__资料() 使用服务禁忌语包括但不限于客户() 申请授信条件变更包括但不限于以下方面() 支付审核内容应包括但不限于以下方面() 金融性jiao易包括但不限于() 业务连续性计划的主要内容包括但不限于() 授信审查报告应主要包括但不限于以下内容() 服务态度恶劣包括但不限于客户() 受理单位客户信息变更业务,客服经理应对进行审查。但不限于() 董事会应履行包含但不限于以下合规风险管理职责()
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