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期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令,机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向( )报告。
单选题
期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令,机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向( )报告。
A. 中国证监会或者协会
B. 公安机关
C. 财政部
D. 期货交易所
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单选题
期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令,机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向( )报告。
A.中国证监会或者协会 B.公安机关 C.财政部 D.期货交易所
答案
单选题
机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。( )
A.对 B.错
答案
判断题
机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。( )
答案
多选题
机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告,若机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向()报告
A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所
答案
判断题
从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。 ( )
答案
多选题
机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的,从业人员应及时向()报告。
A.中国证监会 B.央行 C.中国证券从业协会
答案
多选题
机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向( )报告。
A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.商务部
答案
判断题
高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,每年将从业人员行为评估结果向监事会报告()
答案
单选题
机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。I.高级管理人员Ⅱ.中国证监会Ⅲ.董事会Ⅳ.中国证券业协会
A.I、Ⅱ、Ⅳ B.I、Ⅲ C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅳ
答案
单选题
机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。I.高级管理人员Ⅱ.中国证监会Ⅲ.董事会Ⅳ.中国证券业协会
A.Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ C.I、Ⅲ D.I、Ⅱ、Ⅳ
答案
热门试题
高级管理层承担从业人员行为管理的责任,执行董事会决议()
()应由董事会或高级管理层决策,指定高层管理人员实施。
证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括( )。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告
()负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系;负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责。
机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向( )报告。Ⅰ.高级管理人员Ⅱ.中国证监会Ⅲ.董事会Ⅳ.中国证券业协会
机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。<br/>Ⅰ.高级管理人员Ⅱ.中国证监会<br/>Ⅲ.董事会Ⅳ.中国证券业协会
下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是( )。
根据我国《证券业协会证券分析师道德守则》,机构或者其他管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的。则()。Ⅰ从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告Ⅱ机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或中国证券协会报告Ⅲ向中国证券协会报告Ⅳ中国证券业协会不处理的,向中国证监会报告
高级管理层每向董事会报告员工行为评估结果()
(2017年真题)机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向( )报告。Ⅰ.高级管理人员Ⅱ.中国证监会Ⅲ.董事会Ⅳ.中国证券业协会
下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员的是()。
下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员的是( )。
期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为资产管理业的户。()
期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为资产管理业务的客户。
下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是( )。
下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是()
证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。<br/>Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告<br/>Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告<br/>Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告<br/>Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告
高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下职责()。
根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》,机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的。则( )。Ⅰ.从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告Ⅱ.机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告Ⅲ.向中国证券业协会报告Ⅳ.中国证券业协会不处理的,向中国证监会报告
根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》,机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,则( )。 Ⅰ.从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告 Ⅱ.机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告 Ⅲ.向中囯证券业协会报告 Ⅳ.中国证券业协会不处理的,向中国证监会报告
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