登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
客户尽职调查流程结束后,通过反洗钱平台查询该笔尽职调查的处理状态,以下哪个显示是正确的()
单选题
客户尽职调查流程结束后,通过反洗钱平台查询该笔尽职调查的处理状态,以下哪个显示是正确的()
A. 待反馈
B. 反馈审核通过
C. 审核通过
D. 反馈结束
查看答案
该试题由用户157****54提供
查看答案人数:33672
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户157****54提供
查看答案人数:33673
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
单选题
客户尽职调查流程结束后,通过反洗钱平台查询该笔尽职调查的处理状态,以下哪个显示是正确的()
A.待反馈 B.反馈审核通过 C.审核通过 D.反馈结束
答案
判断题
客户尽职调查职责方面,营业网点反洗钱报告员承担尽职调查职责,调查并填写《反洗钱客户尽职调查表》相关内容,以及客户的交易信息分析职责()
答案
判断题
根据反洗钱法,商业银行有义务对客户实施反洗钱尽职调查()
答案
单选题
强化尽职调查环节基于反洗钱高风险、较高风险客户,针对高风险客户完成尽职调查,较高风险客户完成尽职调查()
A.每周、每月 B.每月、每三个月 C.每月、每半年 D.每三个月、每半年
答案
多选题
强化尽职调查环节基于反洗钱高风险、较高风险客户,针对高风险客户完成尽职调查,较高风险客户完成尽职调查()
A.每周 B.每月 C.每三个月 D.每半年
答案
单选题
强化尽职调查环节基于反洗钱高风险、较高风险客户,针对高风险客户每完成尽职调查()
A.半个月 B.一个月 C.三个月 D.六个月
答案
判断题
在我行反洗钱客户风险分类工作中,各营业网点按照反洗钱中心发出的尽职调查要求组织实施客户尽职调查工作,在规定时间内反馈调查结果()
答案
多选题
厅堂服务反洗钱强化尽职调查环节应做到()
A.A:利用手持终端、智易通等机具开展尽调 B.B:厅堂内和上门相结合 C.C:尽快为客户办理业务 D.D:可疑行为和交易跟踪排查
答案
单选题
按照()的要求,认真履行反洗钱的尽职调查工作,坚持客户身份识别制度
A.认识你的客户 B.了解你的客户 C.熟悉你的客户 D.知己知彼
答案
单选题
尽职调查阶段,通过对客户基础信息调查、反洗钱排查、强化调查等方式进行( )判断,特定及必要情况下可对部分客户进行特殊调查。
A.合规性 B.禁入 C.强化 D.法律
答案
热门试题
对涉敏国家的业务展开反洗钱尽职调查,调查内容应包括()
()依据反洗钱尽职调查结果,负责审核有关银行的反洗钱和反恐融资工作是否符合农业银行反洗钱规章制度要求。
客户身份识别工作、大额交易和可疑交易识别与报告工作、客户身份资料与交易记录保存、客户尽职调查、反洗钱信息的保密工作等反洗钱基础工作()
开户机构在尽职调查时,发现企业存在异常开户情形,应当按照反洗钱相关规定采取延长开户审查期限、强化客户尽职调查力度等措施()
简述反洗钱被监管主体的尽职责任。
在贷后检查调查环节,信贷客户经理针对从反洗钱系统提取的异常交易案例,应采取下列哪些尽职调查措施()。
在贷后检查调查环节,信贷客户经理针对从反洗钱系统提取的异常交易案例,应采取下列哪些尽职调查措施()
农村商业银行应在营业机构设立反洗钱工作岗,建立健全岗位责任制,具体负责履行客户身份识别义务、配合做好客户尽职调查工作、规范操作反洗钱系统、完成反洗钱基础工作等()
我行反洗钱工作平台中白名单客户维护流程为()
反洗钱“风险为本”原则规定在洗钱风险较高的领域采取强化的风险控制措施,在洗钱风险较低的领域采取简化的风险控制措施,从而实现反洗钱资源的有效配置。根据“风险为本”原则当客户属于我行授信客户时,应采用简化的客户反洗钱尽职调查措施()
对于国内信用证及项下贸易融资反洗钱尽职调查操作要求说法中正确的是()
根据《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》规定,以下哪些情况须逐笔开展加强型尽职调查()
单选:一个反洗钱专员正在进行员工审核。员工的什么举动需要加强尽职调查?()
如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。
客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。
客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应当将其保存至反洗钱调查工作结束()
客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动的,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。
涉及反洗钱调查并在最低保存期限届满仍未结束的,保存时间应延长至反洗钱调查工作结束。
某客户的客户风险等级为2级,通过尽职调查可知,客户职业正常,交易正常,如果该客户的账户行需要对该客户下调一级风险等级,须经上级机构逐级审核,并由哪级反洗钱主管部门最终确认()
支行在个人贷款业务调查阶段,需进行反洗钱查询的客户范围为()
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP