单选题

基金销售人员在向投资者推介基金时应首先(  )。

A. 自我介绍
B. 出示基金销售人员身份证明
C. 出示基金从业资格证明
D. 以上都是

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单选题
基金销售人员在向投资者推介基金时应首先()
A.自我介绍 B.出示身份证明 C.出示基金从业资格证明 D.以上都是
答案
单选题
基金销售人员在向投资者推介基金时应首先(  )。
A.自我介绍 B.出示基金销售人员身份证明 C.出示基金从业资格证明 D.以上都是
答案
判断题
基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应尊重投资者的意愿。
A.对 B.错
答案
单选题
基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应尊重投资者的意愿。
A.错误 B.正确
答案
多选题
根据《销售人员执业守则》,基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下()行为
A.违规向他人提供基金未公开的信息 B.违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 C.承诺利用基金资产进行利益输送 D.挪用投资者的交易资金或基金份额
答案
单选题
根据《销售人员执业守则》规定,基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下( )行为。
A.向客户介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金风险 B.在向投资者进行宣传和销售服务时,应公平对待投资者 C.接受投资者全权委托,直接代理客户进行交易 D.在向投资者推介基金时,应征得投资者同意
答案
单选题
基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,以下做法错误的()
A.基金销售人员应根据投资者的风险承受能力推荐基金品种 B.基金销售人员所在机构与投资者发生利益冲突时,应当确保投资者的利益优先 C.基金销售人员可以根据基金管理公司的统一宣传材料自行制作相关宣传材料 D.基金销售人员应当公平对待投资者
答案
单选题
基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,下列做法错误的是( )。
A.基金销售人员应公平对待投资者 B.基金销售人员应根据投资者的风险承受能力推荐基金品种 C.当基金销售人员所在机构与投资者发生利益冲突时,应当确保投资者的利益优先 D.基金销售人员可以根据基金管理公司的统一宣传材料自行制作相关宣传材料
答案
单选题
基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品,下列符合基金销售人员行为规范的是( )。
A.承诺或约定利益分成或亏损分担 B.揭示投资风险 C.预测所推介基金的未来业绩 D.提供基金未公开的信息
答案
单选题
基金销售人员应向投资者表明所推介基金的过往业绩并不()
A.预示其未来表现 B.构成其业绩保证 C.构成其收益承诺 D.以上都是
答案
热门试题
下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中,错误的是()。Ⅰ.基金销售人员应当自己避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保机构的利益优先Ⅱ.基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问Ⅲ.基金销售人员应当耐心倾听投资者的意见、建议和要求,并根据投资者的合理意见改进工作Ⅳ.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意 基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品,下列不符合基金销售人员行为规范的是()。Ⅰ、提示投资风险Ⅱ、提供基金未公开的信息Ⅲ、承诺或约定利益分成或亏损分担Ⅳ、预测所推介基金的未来业绩 如下关于基金销售人员的销售行为中,禁止性的行为包括( )。 Ⅰ 基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况 Ⅱ 基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项 Ⅲ 基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等 Ⅳ 基金销售人员向投资者展示基金评级机构的评级结果 (2019年真题)如下关于基金销售人员的销售行为中,禁止性的行为包括( )。Ⅰ 基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况Ⅱ 基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项Ⅲ 基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等Ⅳ 基金销售人员向投资者展示基金评级机构的评级结果 股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售股权投资基金,应当( ),向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。 基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应注意的事项不包括()。 股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时,下列做法正确的有(  )。Ⅰ股权投资基金管理人自行对股权投资基金进行风险评级Ⅱ委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级Ⅲ向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金Ⅳ向无投资经验的投资者推介私募基金 基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是( )。 基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是()。 基金销售人员在与投资者交往中应( )。 基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时应注意以下事项()。Ⅰ.有效识别投资者身份Ⅱ.向投资者提供“投资人权益须知”Ⅲ.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等Ⅳ.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求 私募基金销售机构在销售基金时向投资者承诺最低收益的,对私募基金销售机构的直接负责主管人员应()。 开放式基金销售业务分为基金管理人直接向投资者销售基金单位(简称直销)和委托代理销售机构向投资者销售基金单位。 基金管理人推介股权投资基金时,禁止行为包括( )Ⅰ.向投资者预测投资业绩;Ⅱ.向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章;Ⅲ.向投资者展藏基金管理人过往5个月得管理业绩;Ⅳ.链口投资者过往业绩并不预藏基金业绩表现 股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时,下列做法正确的有()。<br/>Ⅰ股权投资基金管理人自行对股权投资基金进行风险评级<br/>Ⅱ委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级<br/>Ⅲ向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金<br/>Ⅳ向无投资经验的投资者推介私募基金 私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时,下列做法正确的有()。Ⅰ.私募基金管理人自行对私募基金进行风险评级Ⅱ.委托第三方机构对私募基金进行风险评级Ⅲ.向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金Ⅳ.向无投资经验的投资者推介私募基金 基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守()的相关规定。 基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,并注意()事项。Ⅰ.有效识别投资者身份Ⅱ.向投资者提供“投资人权益须知”Ⅲ.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等Ⅳ.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求 基金管理人推介股权投资基金时,禁止行为包括()。I.向投资者预测投资业绩Ⅱ.向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章Ⅲ.向投资者展示该基金管理人过往5个月的基金产品业绩Ⅳ.告知投资者基金主要投资于全国中小企业股份转让系统挂牌企业 基金管理人推介股权投资基金时,禁止行为包括(  )。Ⅰ.向投资者预测投资业绩Ⅱ.向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章Ⅲ.向投资者展示该基金管理人过往5个月的基金产品业绩Ⅳ.告知投资者基金主要投资于全国中小企业股份转让系统挂牌企业
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