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根据《销售人员执业守则》,基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下()行为
多选题
根据《销售人员执业守则》,基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下()行为
A. 违规向他人提供基金未公开的信息
B. 违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
C. 承诺利用基金资产进行利益输送
D. 挪用投资者的交易资金或基金份额
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多选题
根据《销售人员执业守则》,基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下()行为
A.违规向他人提供基金未公开的信息 B.违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 C.承诺利用基金资产进行利益输送 D.挪用投资者的交易资金或基金份额
答案
单选题
根据《销售人员执业守则》规定,基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下( )行为。
A.向客户介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金风险 B.在向投资者进行宣传和销售服务时,应公平对待投资者 C.接受投资者全权委托,直接代理客户进行交易 D.在向投资者推介基金时,应征得投资者同意
答案
判断题
基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应尊重投资者的意愿。
A.对 B.错
答案
单选题
基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应尊重投资者的意愿。
A.错误 B.正确
答案
单选题
基金销售人员在向投资者推介基金时应首先()
A.自我介绍 B.出示身份证明 C.出示基金从业资格证明 D.以上都是
答案
单选题
基金销售人员在向投资者推介基金时应首先( )。
A.自我介绍 B.出示基金销售人员身份证明 C.出示基金从业资格证明 D.以上都是
答案
单选题
基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,以下做法错误的()
A.基金销售人员应根据投资者的风险承受能力推荐基金品种 B.基金销售人员所在机构与投资者发生利益冲突时,应当确保投资者的利益优先 C.基金销售人员可以根据基金管理公司的统一宣传材料自行制作相关宣传材料 D.基金销售人员应当公平对待投资者
答案
多选题
根据《基金销售人员执业守则》,基金销售人员从事基金销售活动不得有下列()情形
A.承诺利用基金资产进行利益输送 B.诋毁其他基金、销售机构或销售人员 C.散布虚假信息,扰乱市场秩序 D.在销售活动中为自己谋取不正当利益
答案
单选题
基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,下列做法错误的是( )。
A.基金销售人员应公平对待投资者 B.基金销售人员应根据投资者的风险承受能力推荐基金品种 C.当基金销售人员所在机构与投资者发生利益冲突时,应当确保投资者的利益优先 D.基金销售人员可以根据基金管理公司的统一宣传材料自行制作相关宣传材料
答案
单选题
基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品,下列符合基金销售人员行为规范的是( )。
A.承诺或约定利益分成或亏损分担 B.揭示投资风险 C.预测所推介基金的未来业绩 D.提供基金未公开的信息
答案
热门试题
基金销售人员应向投资者表明所推介基金的过往业绩并不()
如下关于基金销售人员的销售行为中,禁止性的行为包括( )。 Ⅰ 基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况 Ⅱ 基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项 Ⅲ 基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等 Ⅳ 基金销售人员向投资者展示基金评级机构的评级结果
(2019年真题)如下关于基金销售人员的销售行为中,禁止性的行为包括( )。Ⅰ 基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况Ⅱ 基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项Ⅲ 基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等Ⅳ 基金销售人员向投资者展示基金评级机构的评级结果
下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中,错误的是()。Ⅰ.基金销售人员应当自己避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保机构的利益优先Ⅱ.基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问Ⅲ.基金销售人员应当耐心倾听投资者的意见、建议和要求,并根据投资者的合理意见改进工作Ⅳ.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意
基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是( )。
基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是()。
基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品,下列不符合基金销售人员行为规范的是()。Ⅰ、提示投资风险Ⅱ、提供基金未公开的信息Ⅲ、承诺或约定利益分成或亏损分担Ⅳ、预测所推介基金的未来业绩
下列说法错误的是()。Ⅰ.基金销售人员一定不能拒绝投资者的交易要求Ⅱ.基金销售人员一定不能更改投资者的交易指令Ⅲ.基金销售人员一定不能向他人提供基金未公开的信息Ⅳ.基金销售人员必须对投资者做出盈亏承诺
下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中,错误的是()。
下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中,错误的是( )。
下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中,错误的是( )。
(2016年)基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是()。
股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售股权投资基金,应当( ),向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。
《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》简称《销售人员执业守则》是中国证券业协会于( )发布并实施的自律规则。
基金销售人员基金行为规范要求,基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括( )。
开放式基金销售业务分为基金管理人直接向投资者销售基金单位(简称直销)和委托代理销售机构向投资者销售基金单位。
基金销售人员在与投资者交往中应( )。
基金销售人员行为规范要求,基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括()
下列说法正确的是()。Ⅰ.基金销售人员不得对不同投资者违规收取不同费率的费用Ⅱ.基金销售人员不得承诺利用基金资产进行利益输送Ⅲ.基金销售人员不得账外暗中给予他人财物Ⅳ.基金销售人员不得与投资者约定利益分成或亏损分担
下列属于证券投资基金销售人员的是( )。 Ⅰ.基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.部门基金业务负责人 Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
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