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合规管理的基本机制包括()
多选题
合规管理的基本机制包括()
A. 合规绩效考核机制
B. 合规问责机制
C. 合规培训与教育制度
D. 诚信举报机制
E. 合规文化建设
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多选题
合规管理的基本机制包括()
A.合规问责机制 B.诚信举报机制 C.合规组织制度 D.公平竞争制度 E.合规绩效考核机制
答案
多选题
合规管理的基本机制包括()
A.合规绩效考核机制 B.合规问责机制 C.合规培训与教育制度 D.诚信举报机制 E.合规文化建设
答案
单选题
( )不属于合规管理的基本机制。
A.合规绩效考核机制与合规问责机制 B.全面管理制度 C.诚信举报机制 D.合规培训与教育制度
答案
单选题
以下()不属于合规管理的基本机制
A.合规绩效考核机制与合规问责机制 B.全面管理制度 C.诚信举报机制 D.合规培训与教育制度
答案
单选题
下列不属于合规管理的基本机制的是( )。
A.诚实信用机制 B.合规绩效考核机制 C.合规问责机制 D.合规培训与教育制度
答案
单选题
( )不属于商业银行合规管理的基本机制。
A.合规绩效考核机制与合规问责机制 B.诚信举报机制 C.公平竞争机制 D.合规培训与教育制度
答案
单选题
下列选项中,不属于合规管理基本机制的是()
A.规绩效考核机制与合规问责机制 B.全面管理制度 C.合规培训与教育制度 D.诚信举报机制
答案
单选题
下列选项中,不属于合规管理基本机制的是()。
A.合规绩效考核机制与合规问责机制 B.全面管理制度 C.合规培训与教育制度 D.诚信举报机制
答案
多选题
合规风险管理机制通常包括()
A.合规风险识别和管控机制 B.合规检查整改机制 C.全面风险管理机制 D.合规责任追究机制
答案
单选题
基金公司合规管理部门应包括()。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规机制Ⅲ.执行基金会计核算机制Ⅳ.防范合规风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
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