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()应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任
多选题
()应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任
A. 证券登记结算机构
B. 托管银行
C. 证券公司
D. 证券交易所
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多选题
()应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任
A.证券登记结算机构 B.托管银行 C.证券公司 D.证券交易所
答案
判断题
集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。
A.对 B.错
答案
单选题
()根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
A.证券公司 B.托管机构 C.客户 D.银行
答案
主观题
证券公司应当按照的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务
答案
单选题
证券公司应当按照( )的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。
A.债券 B.股票 C.证券投资基金 D.权证
答案
单选题
下列关于集合资产管理计划账户的表述,资产托管机构正确的做法是( )。Ⅰ.应当为每个集合计划开立专门的资金账户Ⅱ.为每个集合计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户Ⅲ.资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”Ⅳ.证券账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
资产托管机构应当按照规定在证券登记结算机构开立专门的证券账户,证券账户名称应当是( )。
A.证券公司名称—集合资产管理计划名称—资产托管机构名称 B.资产托管机构名称—集合资产管理计划名称—证券公司名称 C.证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称 D.资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称
答案
单选题
证券公司、推广机构应当严格按照经核准的()推广集合资产管理计划。 I.集合资产管理风险提示书 II.集合资产管理计划说明书 III.集合资产管理合同 IV.集合资产推广计划
A.I、III、IV B.I、II、III、IV C.II、III D.II、IV
答案
多选题
证券期货经营机构应当在资产管理合同约定的募集期内,完成集合资产管理计划的募集。募集期届满,集合资产管理计划未达到规定的成立条件的,证券期货经营机构应当承担下列( )责任。
A.以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 B.以其清算财产承担因募集行为而产生的债务和费用 C.在募集期届满后三十日内返还投资者已缴纳的款项,不加计银行同期活期存款利息 D.在募集期届满后三十日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息
答案
单选题
证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由( )的资产托管机构托管。
A.取得基金托管业务资格 B.取得信托资产托管业务资格 C.取得保险资产托管业务资格 D.取得银行理财产品托管业务资格
答案
热门试题
托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为"集合资产管理计划名称"。()
可交换债券的( )等事项,按照证券交易所和证券登记结算机构的有关规定办理。
可交换债券的()等事项,按照证券交易所和证券登记结算机构的有关规定办理
关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范,以下说法正确的是( )。 Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行 Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支 Ⅲ.集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的现金总额 Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
证券登记结算机构、证券服务机构,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当集中在固定席位上进行,并向证券交易所、证券登记结算机构备案。()
证券公司推广集合资产管理计划,应当将( )等正式推广文件,置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。 Ⅰ.集合资产管理合同; Ⅱ.集合资产管理计划说明书; Ⅲ.专项资产管理计划; Ⅳ .资产托管证明。
对与证券登记结算业务有关的数据和资料,证券登记结算机构应当拒绝查询,但有下列情形之一的,证券登记结算机构应当依法办理:()
下列有关证券登记结算机构的说法,正确的是()。Ⅰ.投资者委托证券公司进行证券交易,可以不开立证券账户Ⅱ.证券登记结算机构不得挪用客户的证券账户Ⅲ.证券登记结算机构应当按照规定,以投资者本人的名义为投资者开立证券账户Ⅳ.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户
证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
证券公司推广集合资产管理计划,应当将( )等正式推广文件,置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。Ⅰ.集合资产管理合同;Ⅱ.集合资产管理计划说明书;Ⅲ.专项资产管理计划;Ⅳ .资产托管证明。
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。()
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。()
下列有关证券登记结算机构的说法,正确的是( )①投资者委托证券公司进行证券交易,可以不开立证券账户②证券登记结算机构不得挪用客户的证券③证券登记结算机构应当按照规定,以投资者本人的名义为投资者开立证券账户④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户
下列有关证券登记结算机构的说法正确的有( )。①投资者委托证券公司进行证券交易,可以不开立证券账户②证券登记结算机构不得挪用客户的证券③证券登记结算机构应当按照规定,以投资者本人的名义为投资者开立证券账户④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户
下列有关证券登记结算机构的说法,正确的是()。<br/>①投资者委托证券公司进行证券交易,可以不开立证券账户<br/>②证券登记结算机构不得挪用客户的证券<br/>③证券登记结算机构应当按照规定,以投资者本人的名义为投资者开立证券账户<br/>④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户
(2018年真题)证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由( )托管。
证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。()
依据《证券法》有关规定,证券机构主要有证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、证券业协会、证券监督管理机构()
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