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证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理。混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。
单选题
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理。混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。
A. 3万元以上10万元以下
B. 5万元以上50万元以下
C. 10万元以上100万元以下
D. 3万元以上20万元以下
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判断题
证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。()
A.对 B.错
答案
单选题
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法公开办理,混合操作的,责令改正,没收非法所得,并处以( )的罚款。
A.3万元以上10万元以下 B.10万元以上30万元以下 C.10万元以上60万元以下 D.30万元以上60万元以下
答案
单选题
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以( )的罚款。
A.三万元以上十万元以下 B.三万元以上三十万元以下 C.十万元以上三十万元以下 D.三十万元以上六十万元以下
答案
单选题
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理。混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。
A.3万元以上10万元以下 B.5万元以上50万元以下 C.10万元以上100万元以下 D.3万元以上20万元以下
答案
单选题
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。
A.3万元以上30万元以下 B.5万元以上50万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.3万元以上20万元以下
答案
单选题
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和( )业务分开办理,不得混合操作。
A.证券保荐 B.证券投资咨询 C.与证券交易活动有关的财务顾问 D.证券资产管理
答案
判断题
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。
A.对 B.错
答案
单选题
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A.三万元以上十万元以下的 B.三万元以上三十万元以下的 C.十万元以上三十万元以下 D.三十万元以上六十万元以下的
答案
单选题
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,应()。Ⅰ.责令改正,没收违法所得 Ⅱ.处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.情节严重的,撤销相关业务许可
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
根据《证券法》,证券公司必须将证券资产管理业务与( )分开办理,不得混合操作。①证券经纪业务②证券承销业务③证券自营业务④证券投资咨询业务
A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③④
答案
热门试题
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。 Ⅰ.人员 Ⅱ.账户 Ⅲ.信息 Ⅳ.资金
根据《证券法》,证券公司必须将证券资产管理业务与()分开办理,不得混合操作。<br/>①证券经纪业务<br/>②证券承销业务<br/>③证券自营业务<br/>④证券投资咨询业务
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款,情节严重的,可撤销其( )。Ⅰ.营业执照Ⅱ.任职资格Ⅲ.证券从业资格Ⅳ.生产许可证
按照《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定,证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和( )业务分开办理,不得混合操作。
证券公司必须将其( )分开办理。 Ⅰ.证券投资咨询业务 Ⅱ.证券经纪业务 Ⅲ.证券承销业务 Ⅳ.证券资产管理业务
证券公司未分开办理证券自营业务和证券资产管理业务、混合操作,违法所得达到二百万元的,可能被采取以下哪些处罚措施?()
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务( )办理。
证券公司从事证券自营业务可以()。
按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定,证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和( )业务分开办理,不得混合操作。
证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。
证券公司自营业务规定包括( )。 Ⅰ.自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金 Ⅱ.自营业务在执行严格的信息隔离制度上可使用经济业务资金 Ⅲ.证券公司不得将其自营账户借给他人使用 Ⅳ.证券公司可以将其自营账户借给其他券商使用
关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
证券公司以下哪些业务必须分开办理,不得混合操作()
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。
根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到()处罚
按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定,证券公司必须将其证券资产管理业务和( )业务分开办理,不得混合操作。①证券经纪业务②证券承销业务③证券自营业务④证券做市业务
在我国,证券公司自营业务()。
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额
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