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根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。
单选题
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
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单选题
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。
A.交易所会员大会 B.交易所理事会 C.中国证监会 D.交易所董事会
答案
单选题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券自营业务规模不得超过净资本的( )。
A.200% B.100% C.70% D.50%
答案
单选题
根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定,证券专营机构从事证券自营业务,其负债总额与净资产之比不得超过( )
A.5 B.8 C.10 D.12
答案
单选题
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有()。 Ⅰ《证券公司监督管理条例》 Ⅱ《公司债券承销业务规范》 Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ《证券公司融资融券业务管理办法》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司经营证券自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
A.40% B.100% C.60% D.80%
答案
单选题
除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )①《证券公司风险控制指标管理办法》②.《证券公司内部控制指引》③《证券公司证券自营业务指引》④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?
A.②④ B.①②③④ C.①②③ D.③④
答案
单选题
除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括()。<br/>Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》<br/>Ⅱ.《证券公司内部控制指引》<br/>Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》<br/>Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资()与证券公司净资本的比例作出明确的规定。Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。
A.境内上市交易的股票 B.境内银行间市场交易的企业债券 C.商业银行理财产品收益权 D.央行票据
答案
单选题
《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资()与证券公司净资本的比例作出明确的规定。I.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券
A.I、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ、 D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资()与证券公司净资本的比例作出明确的规定。I.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券
根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,我国证券公司可以从事的证券自营投资品种有( )。
根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,我国证券公司可从事( )。
根据我国《证券法》的规定,证券公司能否从事证券自营业务?()
证券公司经营证券自营业务的,必须符合()规定。
关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
证券公司从事证券自营业务可以()。
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务( )办理。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当( )
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )。
证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列()规定。
证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。
证券公司的主要业务包括()。Ⅰ、证券承销业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券资产管理业务;Ⅳ、证券投资咨询业务
下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
证券公司作为分销商分销的证券,是否适用于《客户资产管理业务管理办法》第29条的规定?
证券公司作为分销商分销的证券,是否适用于《客户资产管理业务管理办法》第29条的规定
根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》XX
证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅳ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。()
在证券自营业务运作管理方面,证券公司应重点加强()
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