单选题

证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查,并自中国证监会决定受理其申报材料后()个工作日内,将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

A. 3
B. 10
C. 5
D. 15

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单选题
证券公司应当按()编制资产管理业务的报告,报注册地中国证监会派出机构备案
A.周 B.月 C.季 D.半年
答案
单选题
证券公司应当按( )编制客户资产管理业务的报告,报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A.日 B.月 C.季 D.年
答案
判断题
证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报公司注册地中国证监会派出机构备案。( )
A.对 B.错
答案
单选题
证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查,并自中国证监会决定受理其申报材料后()个工作日内,将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A.3 B.10 C.5 D.15
答案
单选题
证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告,报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。
A.日 B.月 C.季 D.年
答案
单选题
证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成(),将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
A.10个工作日内 B.5个工作日内 C.15个工作日内 D.20个工作日内
答案
多选题
证券公司介绍其()等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
A.全资拥有机构 B.控股股东 C.实际控制人 D.控股机构
答案
单选题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行()。
A.信息披露义务 B.报备义务 C.防范和隔离风险义务 D.书面报告义务
答案
多选题
证券公司介绍( )开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
A.证券公司的实际控制人 B.证券公司的控股股东 C.与证券公司有业务往来的客户 D.机构投资者
答案
多选题
证券公司从事企业债券的承销,注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送的申请材料包括()
A.申请书 B.具备承销条件的证明材料或陈述材料 C.副承销商对承销团成员的内核审查报告 D.市场调查与可行性报告
答案
热门试题
证券公司介绍( )开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。 证券公司介绍( )开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。 证券公司应当在每一月份结束后()内,向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量 经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。 证券评级机构应当在()发生变更之日起5个工作日内,报注册地中国证监会派出机构备案 证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起( )日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后()个工作日内,将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案 中国证监会派出机构按照()的有关规定和中国证监会的授权,履行监督管理职责。 证券公司介绍其控股股东开户的,(  )应当将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。 证券公司应当在每一月份结束后()个工作日内,向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量 证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。() 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。 中国证监会派出机构按照()原则,对证券公司介绍业务进行现场和非现场检查 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交() 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交()。 经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中囯证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。 证券公司为期货公司介绍客户开户的,应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。() 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构()
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