单选题

中国银监会2006年10月公布的《商业银行合规风险管理指导》第三章要求商业银行经营必须“适用银行经营活动的法律、行政法规、部门规章其他规范性文件、()、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守”相一致。

A. 信贷规则
B. 财会规则
C. 经营规则

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单选题
中国银监会于()制定了《商业银行合规风险管理指导》。
A.2007年2月 B.2008年2月 C.2006年10月
答案
多选题
银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管,()商业银行合规风险管理的有效性
A.监督 B.检查 C.评估 D.评价
答案
判断题
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
A.对 B.错
答案
多选题
根据中国银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定,商业银行高级管理层应负责(  )。
A.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划 B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性 C.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任 D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督 E.对商业银行管理合规风险的有效性做出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
答案
判断题
中国银监会要求商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率等()
答案
多选题
银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的()
A.频率 B.范围 C.深度 D.内容
答案
多选题
银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规,是指使商业银行的经营活动与()相一致。
A.法律 B.法规 C.准则 D.规则
答案
多选题
银监会的《商业银行合规风险管理指引》中的合规是指商业银行的经营活动与()一致
A.法律 B.经营规则 C.银行业自律性组织的行为准则 D.行政法规 E.部门规章及其他规范性文件
答案
多选题
银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受(  )的风险。
A.法律制裁 B.决策失误 C.监管处罚 D.重大财务损失 E.声誉损失
答案
单选题
根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会,在合规负责人离任后的( )内,应向银监会报告离任原因等有关情况。[2016年5月真题]
A.五个工作日 B.一个月 C.十个工作日 D.十五个工作日
答案
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银监会对商业银行合规风险检查的主要内容包括(  ) 《商业银行合规风险管理指引》中银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括() 根据银监会2007年颁布的《商业银行合规风险管理指引》,在商业银行内负责制定并执行合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程的是(     )。 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。 中国银监会2006年10月公布的《商业银行合规风险管理指导》第三章要求商业银行经营必须“适用银行经营活动的法律、行政法规、部门规章其他规范性文件、()、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守”相一致。 根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行董事会应负责( )。 银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括() 银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括( )。 中国银监会制定的《商业银行合规风险管理指引》重点强调要建立有利于合规风险管理的三项基本制度() 为加强商业银行合规风险管理,维护商业银行安全稳健运行,根据(),制定《商业银行合规风险管理指引》 根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定,商业银行高级管理层应负责(  )。 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。判断对错 银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度() 根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会,在合规负责人离任后的( )内,应向银监会报告离任原因等有关情况 银监会对商业银行进行合规风险现场检查的主要内容包括() 银监会对商业银行进行合规风险现场检查的主要内容包括() 根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规负责人应() 《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行发现重大违规事件应按照()的规定向银监会报告。 商业银行应建立与其()相适应的合规风险管体系。 按照《商业银行合规风险管理指引》要求,(  )应有效管理商业银行的合规风险,履行相应的合规管理职责。
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