多选题

金融机构有下列行为之一的,责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款()

A. 未按照规定履行客户身份识别义务的
B. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

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多选题
金融机构有下列情形之一的,由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重或者逾期不改正的,由外汇管理机关责令停止经营相关业务()
A.办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的 B.违反规定办理资本项目资金收付的 C.违反规定办理结汇、售汇业务的 D.违反外汇业务综合头寸管理的和违反外汇账户管理管理的
答案
多选题
有下列()行为之一的,由县以上气象主管机构责令限期改正,可处于5000元以下罚款;情节严重的,可处5000元以上2万元以下罚款
A.应当安装雷电防御装置而拒不安装的 B.雷电防御装置设计方案未经审核同意,擅自施工的 C.雷电防御装置未经竣工验收或者验收不合格,擅自投入使用的 D.雷电防御装置使用单位拒绝接受气象主管机构的防雷安全检查,拒绝实施定期检测或者经检测不合格又拒绝整改的
答案
多选题
金融机构有下列行为,国家反洗钱机构将其责令限期改正;情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分()
A.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的 B.违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的 C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的 D.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
答案
多选题
纳税人有下列行为之一的,由税务机关责令限期改正,可以处2000元以下的罚款;情节严重的,处2000元以上10000元以下的罚款()。
A.未按照规定的期限申报办理税务登记、变更或者注销登记的 B.未按照规定设置、保管账簿或者保管记账凭证和有关资料的 C.未按照规定将财务、会计制度或者财务、会计处理办法和会计核算软件报送税务机关备查的 D.未按照规定将其全部银行账号向税务机关报告的 E.未按照规定安装、使用税控装置,或者损毁或者擅自改动税控装置的
答案
多选题
金融机构违反本办法,有下列行为之一的,由银监会及其派出机构责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,可以处以3万元以下罚款;情节严重的,可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格()。
A.不按规定换领金融许可证 B.损坏金融许可证 C.遗失金融许可证且不向银监会报告 D.未在营业场所公示金融许可证
答案
多选题
金融机构违反《金融许可证管理办法》,有下列()行为之一的,由银监会及其派出机构责令限期改正,给予警告。
A.不按规定换领金融许可证 B.损坏金融许可证 C.遗失金融许可证且不向银监会报告 D.未在营业场所公示金融许可证 E.未在银监会或其派出机构指定的全国公开发行的报纸上进行公告
答案
多选题
纳税人有下列()行为之一的,由税务机关责令限期改正,可以处2000元以下的罚款;情节严重的,处2000元以上1万元以下的罚款
A.未按照规定的期限申报办理税务登记、变更或者注销登记的 B.未按照规定设置、保管账簿或者保管记账凭证和有关资料的 C.未按照规定将其全部银行账号向税务机关报告的 D.未按照规定安装、使用税控装置,或者损毁或擅自改动税控装置的
答案
多选题
纳税人有下列( )行为之一的,由税务机关责令限期改正,可以处2000元以下的罚款;情节严重的,处2000元以上1万元以下的罚款。
A.未按照规定将其全部银行账号向税务机关报告的 B.纳税人转借、伪造税务登记证件的 C.未按照规定将财务、会计制度或者财务、会计处理办法和会计核算软件报送税务机关备案的 D.未按照规定期限申报办理注销税务登记的 E.偷税数额巨大且占应纳税额30%以上的
答案
多选题
纳税人有下列()行为之一的,由税务机关责令限期改正,可以处2000元以下的罚款;情节严重的,处2000元以上1万元以下的罚款。
A.未按照规定将其全部银行账号向税务机关报告的 B.扣缴义务人未按照规定设置、保管代扣代缴、代收代缴税款账簿或者保管代扣代缴、代收代缴税款记账凭证及有关资料的 C.未按照规定将财务、会计制度或者财务、会计处理办法和会计核算软件报送税务机关备查的 D.未按照规定期限申报办理注销税务登记的
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多选题
零售经营者有下列行为之一的,责令其限期改正,处1000元以上5000元以下的罚款;情节严重的,处5000元以上30000元以下的罚款()
A.存放的烟花爆竹数量超过零售许可证载明范围的。 B.变更零售点名称、主要负责人或者经营场所,为重新办理零售许可证 C.未将黑火药、引火线的采购销售记录报所在地县级安全监管局备案的 D.销售非法生产经营烟花爆竹
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监理单位有下列行为之一的,责令改正,给予警告;情节严重的,降低资质等级() 纳税人有下列行为之一的,由税务机关责令限期改正并处2000元以下的罚款;情节严重的,处2000元以上10000元以下的罚款的有() 生产经营单位有下列行为()之一的,责令限期改正,可以处5万元以下罚款;情节严重的,责令停产停业;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任。 生产经营单位有下列行为()之一的,责令限期改正,可以处5万元以下罚款;情节严重的,责令停产停业;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任 食品生产加工企业存在下列()行为之一的,责令限期改正;逾期不改正的或者情节严重的,责令停止生产销售,处3万元以下罚款。取得食品生产许可证的企业有此行为且情节严重的,吊销食品生产许可证 金融机构有下列行为之一的,责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款() 纳税人有下列行为之一()的,由税务机关责令限期改正,可以处二千元以下的罚款;情节严重的,处二千元以上一万元以下的罚款 金融机构有下列哪些行为()之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。 金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分() 金融机构违反《金融许可证管理办法》(银监会令2007年第8号),有下列行为之一的,由银监会及其派出机构责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,可以处以3万元以下罚款;情节严重的,可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格:() 金融机构有违法情形,情节严重或者逾期不改正的,由外汇管理机关责令停止经营相关业务。该违法情形包括()。 医疗机构有下列情形之一的,由县以上卫生部门,责令限期改正,并可处以5000元以下的罚款;情节严重的,吊销其《医疗机构执业许可证》() 医疗机构有下列哪些情形之一的,由县以上卫生部门,责令限期改正,并可处以5000元以下的罚款;情节严重的,吊销其《医疗机构执业许可证》() 认可机构有下列情形之一的,责令改正;情节严重的,对主要负责人和负有责任的人员撤职或者解聘:() 金融机构拒绝提供调查材料,或故意提供虚假材料情节严重处()。 特种设备使用单位有()情形之一的,应当责令限期改正;逾期未改的,处2000元以上2万元以下罚款;情节严重的,责令停止使用或者停产停业整顿 纳税人有下列行为之一的,由税务机关责令限期改正,可以处2000元以下的罚款;情节严重的,处2 000元以上1万元以下的罚款;该行为包括() 根据《税收征管法》的规定,纳税人有下列()行为之一的,由税务机关责令限期改正,可以处2000元以下的罚款;情节严重的,处2000元以上10000元以下的罚款 纳税人有( )行为之一的,由税务机关责令限期改正,可以处2 000元以下的罚款;情节严重的,处2 000元以上1万元以下的罚款。 金融机构有下列哪三种行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
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