多选题

我行现行管理办法,如确认或有合理理由怀疑业务涉及二类敏感国家和地区,发起机构在进行涉敏业务增强型尽职调查并确认业务不涉及制裁名单或禁运物资的情况下,按照以下要求办理()

A. 不得使用美元
B. 可以使用美元
C. 报一级(直属)分行审批同意后可办理
D. 报总行审批同意后可办理

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多选题
我行现行管理办法,如确认或有合理理由怀疑业务涉及二类敏感国家和地区,发起机构在进行涉敏业务增强型尽职调查并确认业务不涉及制裁名单或禁运物资的情况下,按照以下要求办理()
A.不得使用美元 B.可以使用美元 C.报一级(直属)分行审批同意后可办理 D.报总行审批同意后可办理
答案
多选题
根据现行管理办法,如确认或有合理理由怀疑客户涉及一类敏感国家和地区,各机构应立即按以下方式处理()
A.立即停止办理或不予受理 B.退回相关业务资料 C.在符合监管部门、司法机关及我行保密要求的前提下,做好客户解释工作 D.以上都不是
答案
单选题
金融机构如发现或有合理理由怀疑客户隐瞒()情况的,应及时提交可疑交易报告
A.家庭收入 B.本人籍贯 C.家庭人数 D.有关实际控制客户的自然人、交易实际受益人
答案
判断题
我行现行管理办法中明确:风险程度最高的是三类敏感国家和地区()
答案
单选题
各级机构对以下异常交易,如没有合理理由排除疑点,或者有合理理由怀疑该交易或客户涉及违法犯罪活动,应作为可疑交易报告()
A.自然人银行账户之间.以及自然人与法人.其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转。 B.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。 C.短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付.且交易金额接近大额交易标准。 D.账户销户前发生大量资金收付
答案
多选题
根据我行现行的制度管理办法,关于我行聚宝盆业务,以下说法正确的是()
A.聚宝盆捆绑依托于我行自行发售的理财产品,客户购买聚宝盆产品即可享受理财产品的收益 B.聚宝盆产品可为客户锁定黄金价格,即使未来黄金价格波动再大,也不会对客户提取的黄金份额造成影响 C.聚宝盆产品与基金定投类似,如未来黄金价格上涨,客户则赚取黄金上涨的收益,如未来黄金价格下跌,客户可以持有合同约定的黄金份额。 D.客户可在享受理财收益的同时,进行黄金市场的价格博弈
答案
多选题
《用印管理》根据《用印管理办法》,以下属于二类章的有()
A.公章 B.财务出门专用章 C.财务专用章 D.财务结算章
答案
多选题
《南方电网公司电能计量装置运行管理办法》Q/CSG214004-2013第3.9。属于二类电能计量事件的有()
A.指每次造成关口计量点100万千瓦时以下的计量差错电量 B.每次造成用户客户计量点50万千瓦时及以上200万千瓦时及以下的计量差错电量 C.设备损坏或故障造成直接经济损失每次2万元及上千20万元以下
答案
多选题
根据我行股权投资业务管理办法,下列哪些属于优先支持类()
A.投资标的公司具有明显市场化退出优势的项目,包括知名市场投资机构认可的创投类项目、上市公司并购重组可行性较高的项目等 B.投资于有区域特色的新兴产业、传统产业升级改造以及其他符合国家政策导向的实体企业的项目 C.鼓励经营单位在符合国家战略和产业政策、供给侧结构性改革政策要求的领域开展股权投资业务。 D.标的公司涉及“两高一剩”、房地产行业或标的公司为地方政府融资平台及其项目公司
答案
单选题
《处方管理办法》规定,第二类精神药品处方印制用纸应为
A.红色 B.淡红色 C.白色 D.淡绿色
答案
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根据《医疗器械注册管理办法》,第二类医疗器械实行() 《处方管理办法》规定,第二类精神药品处方印制用纸应为(  ) 根据《医疗器械注册管理办法》,第二类医疗器械实行(  ) 1959年,国务院将卷烟的管理由包销商品调整为国家计划二类商品,并明确由商业部()、统一分配调拨,实行国家二类计划商品管理办法。 根据《处方管理办法》 第二类精神药品处方的印刷用纸颜色为 根据我行的《大额存单管理办法》大额存单的业务管理部门主要涉及一下哪些部分() 根据我行SPV账户管理有关规定,SPV二类账户的投资业务到期后,资金应() 《处方管理办法》规定,第二类精神药品一般每张处方不得超过 根据《处方管理办法》,医疗机构第二类精神药品的印刷用纸为( ) 我行职位管理办法不适用于我行非业务类派遣制员工及临时聘用(含退休返聘)人员。 理财凭证按盛京银行管理办法进行管理,其领用、收费等与我行其他的重要空白凭证相同() 根据我行《支付系统运行管理办法(试行)》,前置机的运行管理业务部门应设置业务主管岗和业务操作员岗位,其中业务操作员根据主管授权负责() 以下是我行二类户的有() 资信证明业务一律加盖经办机构核算事项证明章。核算事项证明章要严格按照我行印章管理办法进行管理() 依据《处方管理办法》的规定,第二类精神药品处方的保存期限为() 根据《医疗器械注册管理办法》境内第二类医疗器械的注册批准部门是 依据《处方管理办法》的规定,第二类精神药品处方的保存期限为 金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议及第1373号决议(简称涉恐决议)名单,应() 金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议及第1373号决议(简称涉恐决议)名单,应() 《农户贷款管理办法》中,展期贷款最高列入可疑类进行管理()
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