多选题

债券上市期间,发行人应当在《证券法》规定的期间内,向证交所提交的定期报告应记载的内容包括()

A. 发行人概况、发行人上半年财务会计状况或经审计的年度财务报告
B. 已发行债券兑付兑息是否存在违约以及未来是否存在按期偿付风险的情况说明
C. 涉及和可能涉及影响债券按期偿付的重大诉讼事项
D. 已发行债券变动情况

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多选题
债券上市期间,发行人应当在《证券法》规定的期间内,向证交所提交的定期报告应记载的内容包括()
A.发行人概况、发行人上半年财务会计状况或经审计的年度财务报告 B.已发行债券兑付兑息是否存在违约以及未来是否存在按期偿付风险的情况说明 C.涉及和可能涉及影响债券按期偿付的重大诉讼事项 D.已发行债券变动情况
答案
单选题
根据证券法律制度规定,发行人按照法定程序,向投资者发行的在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的,属于( )。
A.公司债券 B.无记名公司债券 C.可转换公司债券 D.私募公司债券
答案
判断题
我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定,应当由承销团承销。()
答案
多选题
根据《上海证券交易所公司债券上市规则》规定,发行人申请债券上市,应当符合的条件有( )。
A.经有权部门批准并发行 B.债券的期限为1年以上 C.债券的实际发行额不少于人民币5000万元 D.申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
答案
单选题
据证券法律制度的规定,为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内,不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为( )
A.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内 B.上市公司股票承销期内和期满后6个月内 C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内 D.自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内,不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为( )。
A.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内 B.上市公司股票承销期内和期满后6个月内 C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内 D.自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内,不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为()
A.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内 B.上市公司股票承销期内和期满后6个月内 C.自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内 D.自接受上市公司委托之日起至出具审计报告期间
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内,不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为(  )。
A.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内 B.上市公司股票承销期内和期满后6个月内 C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后5日内 D.自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
答案
单选题
根据《证券法》,公司向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由承销的,发行人应当同签订承销协议()
A.证券公司 B.证券交易所 C.会计师事务所 D.律师事务所
答案
多选题
发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行()等义务。
A.严格控制风险 B.规范运作 C.信守承诺 D.信息披露
答案
热门试题
发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订( )。 发行人申请债券上市,应当符合下列哪些条件?() 《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中,正确的是()。 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的()进行系统的法规知识、证券市场知识培训。 权证是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。() 标的证券发行人或其以外的第三人发行的,约定在规定期间内或特定到期日,持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券,指的是( )。 ()是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 ( )是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的,约定在规定期间内或特定到期日,持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 标的证券发行人或其以外的第三人发行的,约定在规定期间内或特定到期日,持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券的是() 保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书,上市保荐书应当包括()。Ⅰ逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》《证券法》及证券交易所规定的上市条件Ⅱ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅲ保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况Ⅳ相关承诺事项 根据证券法律制度的规定,公开发行公司债券的,在债券存续期内,下列情形中,发行人应当及时予以披露的有()。 《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中,下列哪项是错误的?() 《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中,下列哪项是错误的?() 发行人在提出上市申请期间,未经证券交易所同意,不得擅自披露与上市有关的信息。(  ) 根据证券法律制度的规定,下列发行人发行股票并上市的财务指标符合要求的是( )。 根据证券法律制度的规定,为上市公司出具审计报告的注册会计师在法定期间内,不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为(  )。 《证券发行与承销管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向()提交推荐书 根据《证券法》的规定,为股票发行出具审计报告的证券服务机构及其人员,在一定期间内不得买卖该种股票,该期间是( ) 根据《证券法》的规定,为股票发行出具审计报告的证券服务机构及其人员,在一定期间内不得买卖该种股票,该期间是( ) (  )是基础证券发行人或其以外的第三人(简称发行人)发行的,约定持有人在规定期间或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。
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