单选题

下列不符合基金销售机构人员行为规范的是()。

A. 基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员从业资格证明,无须出示身份证明
B. 基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料
C. 基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问
D. 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金的风险

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换一换
单选题
下列不符合基金销售机构人员行为规范的是()。
A.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员从业资格证明,无须出示身份证明 B.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料 C.基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问 D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金的风险
答案
单选题
下列不符合基金销售费用规范的是()。
A.基金管理人可以视情况对不同投资人适用不同费率 B.基金管理人应在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目 C.基金管理人应在基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费 D.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
答案
单选题
下列不符合基金销售费用规范的是(  )。
A.基金管理人可以视情况对不同投资人使用不同费率 B.基金管理人应在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目 C.基金管理人应在基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费 D.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
答案
单选题
基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是()。
A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况 B.对所属已获得基金从业资格的从业人员,由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训 C.通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露 D.对基金销售人员的流动情况进行登记管理
答案
单选题
(2020年真题)基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是( )。
A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况 B.对所属已获得基金从业资格的从业人员,由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训 C.通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露 D.对基金销售人员的流动情况进行登记管理
答案
单选题
下列( )不符合基金销售从业人员应具有的条件。
A.取得基金从业资格 B.必须具备相关的基金从业经验 C.由所在机构进行执业注册登记 D.经基金管理人或者基金销售机构聘任
答案
单选题
基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时,不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容不包括()。
A.采取抽奖 B.以低于成本的销售费率销售基金 C.承诺募集期间对认购费用打折 D.未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率
答案
单选题
下列关于销售证券投资基金、代销金融产品的行为不符合规范的是( )。
A.证券公司代销金融产品,应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度 B.证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理,明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责 C.证券公司分支机构擅自代销金融产品 D.证券公司应当与委托人签订书面代销合同
答案
单选题
下列关于销售证券投资基金、代销金融产品的行为不符合规范的是( )。
A.证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益 B.金融产品存续期间,客户要求了解金融产品相关信息的,证券公司应当向客户告知委托人提供的金融产品相关信息,或者协助客户向委托人查询相关信息 C.证券公司从事代销金融产品活动的人员,应当具有证券从业资格,并遵守证券从业人员的管理规定 D.挪用基金销售结算资金或者基金份额的行为
答案
单选题
基金销售机构收取增值服务费,不符合要求的是(  )。
A.统一印制服务协议 B.基金投资人享有自主选择增值服务的权利 C.增值服务费从申购(认购)资金中扣除 D.提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构
答案
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