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金融理财师小黄在为客户提供理财服务时,经常夸大自身的业务能力。其上级主管、同为金融理财师的小聂知道小黄的做法不对,但鉴于小黄为该行带来很多客户,小聂便装作不知,未进行制止。根据《金融理财师职业道德准则》,小聂的行为违反了()
单选题
金融理财师小黄在为客户提供理财服务时,经常夸大自身的业务能力。其上级主管、同为金融理财师的小聂知道小黄的做法不对,但鉴于小黄为该行带来很多客户,小聂便装作不知,未进行制止。根据《金融理财师职业道德准则》,小聂的行为违反了()
A. 客观公正原则
B. 正直诚信原则
C. 恪尽职守原则
D. 专业胜任原则
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单选题
金融理财师小黄在为客户提供理财服务时,经常夸大自身的业务能力。其上级主管、同为金融理财师的小聂知道小黄的做法不对,但鉴于小黄为该行带来很多客户,小聂便装作不知,未进行制止。根据《金融理财师职业道德准则》,小聂的行为违反了()
A.客观公正原则 B.正直诚信原则 C.恪尽职守原则 D.专业胜任原则
答案
单选题
当理财师本人因为工作调动等原因不能再服务客户时,根据理财规划的( ),金融机构需要安排其他理财师继续为客户提供服务。
A.了解原则 B.客户原则 C.连续性原则 D.诚信原则
答案
多选题
提供优异的客户服务,理财师应遵()。
A.做精分内服务 B.做足额外服务 C.做好超常服务 D.做细基础服务 E.提高自身素质
答案
多选题
提供优异的客户服务,理财师应遵循( )。
A.做精分内服务 B.做足额外服务 C.做好超常服务 D.做细基础服务 E.提高自身素质
答案
单选题
“理财师是客户声音的反馈者”是指,理财师不仅代表所服务的金融机构,还是( )。
A.金融政策的执行者 B.客户利益的代表者 C.投资理念的传导者 D.产品销售的推动者
答案
单选题
理财师不能只提供给客户单一金融产品,而是提供给客户理财规划的过程()
A.正确 B.错误
答案
判断题
理财师只能定期地为客户提供后续跟踪服务。
答案
单选题
理财师提供优异的客户服务的措施不包括( )。
A.做精分内服务 B.做好创新服务 C.做好超常服务 D.做足额外服务
答案
单选题
在理财规划服务中,金融机构或理财师一般不涉及客户财务资源的具体操作,只提供建议,最终决策在客户。这体现了理财师的()职业特征
A.顾问性 B.专业性 C.规范性 D.动态性
答案
单选题
“理财师是客户声音的反馈者”是指,理财师不仅代表所服务的金融机构,还是( )。
A.客户利益的代表者 B.投资理念的传导者 C.金融政策的执行者 D.产品销售的推动者
答案
热门试题
理财师在为客户提供专业理财服务时,应当遵( )原则,即踏踏实实地为客户提供应该提供的理财服务,不要以诱导或夸大事实等方式销售,不要因为个人的利益而损害客户利益。
激发客户寻找理财师服务的动因往往是客户自身情况的一些变化,客户寻找理财师服务的动因中,家庭状况的改变不包括()。
中国大学MOOC: 理财师必须精通所有理财业务,才能为客户提供专业的理财服务( )
在理财规划服务中,金融机构或理财师一般不涉及客户财务资源的具体操作,只提供建议,最终决策权在客户,这体现了理财师的职业特征的()
理财师需要告知客户的理财服务信息包括()
理财师的主要职责是为客户及其家庭提供全方位的专业投资理财建议,直接涉及广大客户的长远经济利益。因此,金融机构和理财师提供理财顾问服务时必须熟悉和遵守相关的法律法规,这说明了理财师具有()的职业特征
理财师为客户建立完整的客户档案,即使在本人因为工作调动等原因不能再服务客户时,不同的理财师也可以为某一特定客户的理财方案的执行和实施提供连续性金融服务。这体现执行理财规划方案的( )原则
制定和实施《金融理财师纪律处分办法》的目的在于()。Ⅰ.规范金融理财师执业行为Ⅱ.保护金融服务消费者的合法权益Ⅲ.维护金融理财师的行业信誉Ⅳ.加强金融理财行业自律
理财师要踏踏实实地为客户提供应该提供的理财服务,不要以诱导或夸大事实等方式销售。这体现了()的职业道德准则。
理财师需要告知客户的理财服务信息不包括()。
理财师客户关系管理的接触点管理就是根据客户的需求、偏好为客户提供()的金融服务
理财师要满足客户理财的需要,客户需要“理财规划的过程”,而非单一金融产品。
理财师要满足客户理财的需要,客户需要“理财规划的过程”,而非单一金融产品()
在理财规划服务中,金融机构或理财师一般不涉及客户财务资源的具体操作,只提供建议,最终决策权在客户。这一说法体现理财师的职业特征的()
理财师工作基本阶段的内容包括()。 <br/>①发现潜在客户②通过接触发现客户需求③客户与理财师相互认可④正式确立为客户提供服务的关系
金融理财服务具有个性化的特点,这要求金融理财师为客户度身定制金融服务菜单,为此金融理财师应着重了解()等几方面的特点。Ⅰ.客户收入的稳定性和成长性Ⅱ.客户的职业Ⅲ.客户的年龄阶段Ⅳ.客户的风险偏好Ⅴ.客户的教育背景
理财师工作的基本阶段的内容包括()。①发现潜在客户 ②通过接触发现客户需求③客户与理财师相互认可 ④正式确立为客户提供服务的关系
金融理财师对客户的理财价值观应采取的态度为()
理财师以专业技能和优异服务,获得客户信赖,最终真正实现()的共赢。①机构利益②社会利益③客户利益 ④理财师自身职业生涯的发展
在理财规划服务中,金融机构或理财师一般不涉及客户财务资源的具体操作,只提供建议,最终决策权在客户。这一说法体现理财师职业( )的特点。
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