多选题

《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括()。  

A. 委托与接受委托
B. 签订委托合同
C. 执业前培训和注册登记
D. 执业后培训和注册登记

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多选题
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括()。  
A.委托与接受委托 B.签订委托合同 C.执业前培训和注册登记 D.执业后培训和注册登记
答案
单选题
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括()。Ⅰ.委托与接收委托Ⅱ.签订委托合同Ⅲ.执业前培训和注册登记Ⅳ.证券经纪人对证券公司的资格审查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下对证券经纪人的表述错误的是()。
A.接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人 B.客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息 C.是证券公司的正式员工 D.拓展服务范围,提供证券投资顾问服务
答案
单选题
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括(  )。①委托与接受委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经纪人对证券公司的资格审查
A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④
答案
单选题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是( )。
A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书 B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动 C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 D.证券经纪人只能是自然人
答案
多选题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有()行为。  
A.替客户办理账户开立、注销、转移 B.与客户约定分享投资收益 C.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 D.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
答案
单选题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系的说法,不正确的是()
A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书 B.证券公司只能通过本公司员工从事客户招揽和客户服务活动 C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 D.证券经纪人只能是自然人
答案
多选题
《证券经纪人管理暂行规定》 规定()
A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 C.法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动 D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
答案
多选题
证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为()。
A.替客户办理账户开立 B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C.接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动 D.为客户之间的融资提供中介
答案
多选题
证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为()
A.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C.接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动 D.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
答案
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依据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循( )的原则,公平地确定双方的权利和义务。 甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务营销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是( )。 甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是( )。 根据《证券经纪人管理暂行规定》规定,证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得从事下列( )活动。 根据《证券经纪人管理暂行规定》规定,证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于( )个小时。 下列哪些行为行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》() 目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在( )。Ⅰ.对证券经纪人的管理Ⅱ.对开展证券经纪人制度的证券公司的管理Ⅲ.对证券经纪业务营销人员的管理Ⅳ.对证券交易所的管理 目前,证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。 证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到的要求包含( )。 Ⅰ.证券公司建立健全证券经纪人管理制度,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限 Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时 Ⅲ.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅳ.证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理 证券公司应当按照证监会的规定,组织对证券经纪人的后续职业培训。() 证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循平等自愿、诚实信用的原则,公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明的事项包括( )。①证券公司的名称和证券经纪人的姓名②证券经纪人的代理权限③证券经纪人的代理期间④证券经纪人服务的证券营业部⑤证券经纪人的家庭情况 证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订( )合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。 证券经纪人可以代理证券公司进行() 按照《证券经纪人管理暂行规定》,下列选项中,证券营销人员的禁止性行为不包含( )。 按照《证券经纪人管理暂行规定》,下列选项中,证券营销人员的禁止性行为不包含( )。 证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中,正确的有() 根据《证券经纪人管理暂行规定》规定,证券公司因故未能收回证券经纪人证书的,应当自委托关系终止之日起( )个工作日内,通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。 下列选项中,有关证券经纪人的说法不正确的是( )。 Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅱ.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由证券公司与证券经纪人依法共同承担相应的法律责任 Ⅲ.证券经纪人超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任 Ⅳ.证券经纪人可为客户办理证券认购、交易等事项 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于()。
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