单选题

下列选项中,有关证券经纪人的说法不正确的是( )。
Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
Ⅱ.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由证券公司与证券经纪人依法共同承担相应的法律责任
Ⅲ.证券经纪人超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任
Ⅳ.证券经纪人可为客户办理证券认购、交易等事项

A. Ⅰ,Ⅳ
B. Ⅱ,Ⅳ
C. Ⅰ,Ⅱ
D. Ⅲ,Ⅳ

查看答案
该试题由用户394****19提供 查看答案人数:12372 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户394****19提供 查看答案人数:12373 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
下列选项中,有关证券经纪人的说法不正确的是( )。
A.证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人 B.证券经纪人应当具有证券从业资格 C.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,颁发证券经纪人证书 D.证券经纪人在证券公司的授权范围内从事业务时,无须向客户出示证券经纪人证书
答案
单选题
下列选项中,有关证券经纪人的说法不正确的是( )。 Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅱ.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由证券公司与证券经纪人依法共同承担相应的法律责任 Ⅲ.证券经纪人超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任 Ⅳ.证券经纪人可为客户办理证券认购、交易等事项
A.Ⅰ,Ⅳ B.Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ D.Ⅲ,Ⅳ
答案
多选题
下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是()。  
A.签订合同前,应对证券经纪人进行严格审查 B.应当遵循公平、效益、诚实信用的原则 C.合同内可以不明确代理期间 D.合同应该明确双方的权利义务
答案
单选题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系的说法,不正确的是()
A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书 B.证券公司只能通过本公司员工从事客户招揽和客户服务活动 C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 D.证券经纪人只能是自然人
答案
多选题
关于证券经纪人,下列说法正确的是()
A.证券经纪人可以向客户承诺收益 B.证券经纪人可以为客户办理证券认购、交易等事项 C.证券经纪人可以同时接受多家证券公司委托进行客户服务活动 D.证券公司可以委托证券经纪人从事客户招揽业务
答案
单选题
目前,证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。
A.证券交易所 B.证监会派出机构 C.证券业协会 D.中国结算公司
答案
单选题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是( )。
A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书 B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动 C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 D.证券经纪人只能是自然人
答案
单选题
目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案
A.银监会 B.证券业协会 C.公司住所地证监局 D.中国结算登记机构
答案
单选题
下列关于证券经纪人的说法正确的是(  )。
A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托 B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动 C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时 D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向中国证监会进行执业注册登记
答案
多选题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有()行为。  
A.替客户办理账户开立、注销、转移 B.与客户约定分享投资收益 C.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 D.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
答案
热门试题
证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中,正确的有() 下列关于证券市场做市商和经纪人的说法不正确的是()。 下列关于证券经纪人的说法中,正确的是() 下列关于证券经纪人的说法中,正确的是() 下列关于证券经纪人的说法中,正确的是( )。 证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循平等自愿、诚实信用的原则,公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明的事项包括( )。①证券公司的名称和证券经纪人的姓名②证券经纪人的代理权限③证券经纪人的代理期间④证券经纪人服务的证券营业部⑤证券经纪人的家庭情况 证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订( )合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。 证券经纪人可以是() 按照经济活动方式分,经纪人包括居间经纪人、行纪经纪人和代理经纪人,以下表述不正确的有() 按照经济活动方式分,经纪人包括居间经纪人、行纪经纪人和代理经纪人,以下表述不正确的有(  ) 根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下对证券经纪人的表述错误的是()。 关于房地产经纪人和房地产经纪人协理,下列说法不正确的是() 证券经纪人可以买卖什么证券品种() (2016年真题)在证券经纪业务中,委托合同应当载明的事项包括(  )。Ⅰ.证券公司的名称Ⅱ.证券经纪人的姓名Ⅲ.证券经纪人的代理权限Ⅳ.证券经纪人的代理期间 在证券经纪业务中,委托合同应当载明的事项包括()。<br/>Ⅰ.证券公司的名称<br/>Ⅱ.证券经纪人的姓名<br/>Ⅲ.证券经纪人的代理权限<br/>Ⅳ.证券经纪人的代理期间 证券经纪人不可以() 下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程 证券公司应当建立健全信息查询制度,保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息,包括( )等信息。①证券经纪人服务的证券营业部②证券经纪人的执业地域范围③证券经纪人证书编号④证券经纪人从业年限 证券经纪人可以代理证券公司进行() 关于经纪人的说法不正确的是(  )。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位