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资产支持专项计划存续期内发生下列()重大变更的,管理人应在完成变更后5个工作日内,将变更情况说明和变更后的相关文件向基金业协会报告。<br/>Ⅰ增加或变更转让场所<br/>Ⅱ增加或变更信用增级方式<br/>Ⅲ增加或变更主要交易合同相关约定<br/>Ⅳ增加或变更计划说明书其他相关约定<br/>Ⅴ托管人、资信评级机构等相关机构发生变更
单选题
资产支持专项计划存续期内发生下列()重大变更的,管理人应在完成变更后5个工作日内,将变更情况说明和变更后的相关文件向基金业协会报告。<br/>Ⅰ增加或变更转让场所<br/>Ⅱ增加或变更信用增级方式<br/>Ⅲ增加或变更主要交易合同相关约定<br/>Ⅳ增加或变更计划说明书其他相关约定<br/>Ⅴ托管人、资信评级机构等相关机构发生变更
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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单选题
资产支持专项计划存续期内发生下列哪些重大变更时,管理人应在完成变更后5个工作日内,将变更情况说明和变更后的相关文件向基金业协会报告。()Ⅰ 增加或变更转让场所Ⅱ 增加或变更信用增级方式Ⅲ 增加或变更主要交易合同相关约定Ⅳ 增加或变更计划说明书其他相关约定Ⅴ 托管人、资信评级机构等相关机构发生变更
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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单选题
资产支持专项计划存续期内发生下列()重大变更的,管理人应在完成变更后5个工作日内,将变更情况说明和变更后的相关文件向基金业协会报告。<br/>Ⅰ增加或变更转让场所<br/>Ⅱ增加或变更信用增级方式<br/>Ⅲ增加或变更主要交易合同相关约定<br/>Ⅳ增加或变更计划说明书其他相关约定<br/>Ⅴ托管人、资信评级机构等相关机构发生变更
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
发生下列( )重大事件,信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露。Ⅰ. 基金名称、注册地址、组织形式发生变更的Ⅱ. 投资范围和投资策略发生重大变化的Ⅲ. 触及基金止损线或预警线的Ⅳ. 基金存续期变更或展期的
A.Ⅰ B.Ⅱ C.Ⅰ D.Ⅰ
答案
单选题
基金管理人登记信息的重大变更不包括()。
A.基金管理人变更控股股东 B.基金管理人变更实际控制人 C.基金管理人增加注册资本或认缴资本 D.基金管理人变更执行事务合伙人
答案
单选题
在资产管理集合计划存续期间,客户少于()人的,集合计划应当终止。
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
单选题
下列关于资产管理计划应当终止的情形,正确的有( )I发生资产管理合同约定的应当终止的情形II集合资产管理计划存续期间持续三个工作日投资者少于2人III证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接IV资产管理计划存续期届满且不展期
A.I、III、IV B.II、III C.I、II、III、IV D.I、II、IV
答案
单选题
(2020年真题)下列关于资产管理计划应当终止的情形,正确的有( )I发生资产管理合同约定的应当终止的情形II集合资产管理计划存续期间持续三个工作日投资者少于2人III证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接IV资产管理计划存续期届满且不展期
A.I、III、IV B.II、III C.I、II、III、IV D.I、II、IV
答案
多选题
理财产品存续期内,如发生下列( )情况之一,各商业银行应及时报告中国银监会或其派出机构。
A.意外提前终止 B.重大产品赎回 C.异常风险事件 D.重大收益波动 E.客户集中投诉
答案
多选题
管理人根据资产支持证券风险监测和分析结果,可将专项计划初步划分为()
A.优质类 B.正常类 C.关注类 D.风险类 E.违约类
答案
判断题
为资产支持证券原始权益人的利益管理专项计划财产是管理人的主要职责之一。()
答案
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理财产品存续期内所投资的非标准化债权资产发生变更或风险状况发生实质性变化的,应在()日内向投资人披露。
理财产品存续期内所投资的非标准化债权资产发生变更或风险状况发生实质性变化的,应在()日内向投资人披露。
中信证券扬帆起航1期定向资产管理计划的存续期为()
基金运行期间,基金管理人应当及时向基金业协会报告所发生的重大事项包括( )。Ⅰ、基金合同发生重大变化Ⅱ、基金管理人发生变更Ⅲ、基金发生清盘或清算Ⅳ、基金托管人发生变更
证券期货经营机构应当加强资产管理计划的(),不得设立不设存续期限的资产管理计划
申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知( )并变更申请登记内容。
私募基金运行期间,发生下列()重大事项时,私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告。Ⅰ.基金发生清盘或清算Ⅱ.私募基金管理人、基金信托人发生变更Ⅲ.投资者数量超过法律法规的规定Ⅳ.基金合同发生重大变化
有下列( )情形之一的,集合计划应当终止。①计划存续期间,客户少于200人②计划存续期满且不展期③计划说明书约定的终止情形④计划存续期间,集合计划总资产规模少于1亿元人民币
在短期融资券存续期内,企业发生可能影响其偿债能力的重大事项时,应及时向市场披露。重大事项包括( )。
在资产管理集合计划存续期间,持续五个工作日客户少于( )人的,集合计划应当终止。
在资产管理集合计划存续期间,持续5个工作日客户少于( )人的,集合计划应当终止。
在资产管理集合计划存续期间,持续五个工作日客户少于()人的,集合计划应当终止
基金运行期间,基金管理人应当及时向基金业协会报告所发生的重大事项包括()。<br/>Ⅰ、基金合同发生重大变化<br/>Ⅱ、基金管理人发生变更<br/>Ⅲ、基金发生清盘或清算<br/>Ⅳ、基金托管人发生变更
集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有( )。 ①在集合计划存续期间,委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项;②在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法;③在集合计划存续期间,单一客户大额退出的预约处理;④在集合计划存续期间,集合计划资产的构成与处分。
非公开募集的基金管理人登记的,若申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知(),并变更申请登记内容。
总行投资银行部负责监督分行在信托计划存续期内对代理信托计划业务进行跟踪管理()
商业银行在理财产品存续期内所投资的非标准化债权资产发生变更或风险状况发生实质性变化的,应在( )日内,向投资人披露。
商业银行在理财产品存续期内所投资的非标准化债权资产发生变更或风险状况发生实质性变化的,应在( )日内,向投资人披露。
总行公司业务部负责监督分行在信托计划存续期内对代理信托计划业务进行跟踪管理()
在短期融资券存续期内,企业发生可能影响其偿债能力的重大事项时,应及时向市场披露。其中重大事项包括( )等。 Ⅰ.企业经营方针和经营范围发生重大变化 Ⅱ.企业生产经营外部条件发生重大变化 Ⅲ.企业发生未能清偿到期债务的违约情况 Ⅳ.企业占同类资产总额10%以上资产的抵押、质押、出售、转让或报废 Ⅴ.企业涉及可能对其资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重大合同
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