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证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施()。<br/>①责令停业整顿<br/>②指定其他机构托管、接管<br/>③撤销经营证券业务许可<br/>④撤销<br/>⑤限制业务活动<br/>⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
单选题
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施()。<br/>①责令停业整顿<br/>②指定其他机构托管、接管<br/>③撤销经营证券业务许可<br/>④撤销<br/>⑤限制业务活动<br/>⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
A. ①②③④
B. ②③④⑤
C. ③④⑤⑥
D. ①②③⑥
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多选题
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以采取的措施包括()。
A.责令暂停部分业务 B.责令停业整顿 C.指定其他机构托管接管 D.撤销经营证券业务许可
答案
多选题
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以采取的措施有()。
A.限制业务活动 B.责令停业整顿 C.撤销 D.限制分配红利
答案
主观题
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施(? ? )。
答案
多选题
我国《证券法》规定,证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益时,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取()等监督措施
A.指定其他机构托管 B.撤销 C.接管 D.责令停业整顿
答案
单选题
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取( )措施。①责令停业整顿②指定其他机构托管、接管③撤销经营证券业务许可④撤销⑤限制业务活动⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。
A.①②③④ B.②③④⑤ C.③④⑤⑥ D.①②③⑥
答案
单选题
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施( )。①责令停业整顿②指定其他机构托管、接管③撤销经营证券业务许可④撤销⑤限制业务活动⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
A.①②③④ B.②③④⑤ C.③④⑤⑥ D.①②③⑥
答案
单选题
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施()。<br/>①责令停业整顿<br/>②指定其他机构托管、接管<br/>③撤销经营证券业务许可<br/>④撤销<br/>⑤限制业务活动<br/>⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
A.①②③④ B.②③④⑤ C.③④⑤⑥ D.①②③⑥
答案
单选题
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取()措施。<br/>①责令停业整顿<br/>②指定其他机构托管、接管<br/>③撤销经营证券业务许可<br/>④撤销<br/>⑤限制业务活动<br/>⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
A.①②③④ B.②③④⑤ C.③④⑤⑥ D.①②③⑥
答案
多选题
操纵市场的行为会对证券市场构成()的严重危害。
A.扰乱正常的供求关系 B.造成证券价格异常波动 C.损害投资者利益 D.损害国家利益
答案
单选题
基金管理人违法经营或者出现重大风险时,严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的,中国证监会采取的措施不包括( )。
A.责令停业整顿 B.责令限期改正 C.取消基金管理资格 D.指定其他机构托管接管
答案
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( )依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行。
()依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行
依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行,是()
下列哪些证券公司的风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的风险控制指标标准()
《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度,该制度特点不包括()
因为投机对证券市场秩序的扰乱,因此应该予以取缔。()
证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健运行的,中国证监会可以()。
根据《证券市场禁入规定》,行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。
根据《证券市场禁入规定》,行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁人措施。
以下属于行政法规的有()。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》
下列关于证券公司的表述,说法不准确的是( )。①证券公司是证券市场的主要参与者②作为中介机构,在证券市场运行中发挥着重要作用③证券公司是证券市场投融资服务的买方④本身不是证券市场重要的机构投资者
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务的指标错误的是( )。
下列关于证券公司的表述,说法不准确的是()。<br/>①证券公司是证券市场的主要参与者<br/>②作为中介机构,在证券市场运行中发挥着重要作用<br/>③证券公司是证券市场投融资服务的买方<br/>④本身不是证券市场重要的机构投资者
证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是( )。
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以( )。
证券公司编造虚假信息,扰乱证券市场,有违法所得的( )
行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场入措施。
证券公司必须持符合( )的风险控制指标标准。
证券公司风险控制指标体系的核心是( )。
根据证券法律制度的规定,科创板上市公司信息披露方面存在重大缺陷,严重损害 投资者合法权益、严重扰乱证券市场秩序的,其股票应当( )
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