单选题

下列有关证券从业人员监督管理规定的说法,正确的有( )。 Ⅰ.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员,不需要参加后续职业培训 Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和职业注册登记管理 Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在15日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记

A. Ⅰ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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多选题
下列有关证券监督管理机构的规定不正确的有( )。
A.证券监督机构工作人员不得进行公司的债券投资 B.证券监督机构可监督债券的发行和交易 C.证券监督机构可以查询与被调查事件有关的银行帐户,但不得冻结或查封 D.证券监督机构在调查重大证券违法行为时,可以限制被调查当事人的证券买卖,但最长不得超过30
答案
单选题
依据《证券业从业人员管理实施细则》,以下关于证券从业人员监督管理的说法,错误的是()。
A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料 B.受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训 C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次 D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库
答案
单选题
下列选项中,有关证券从业人员监督管理的相关规定说法正确的是( )。 Ⅰ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,应在30日内向协会报告 Ⅱ.中国证券业协会应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训 Ⅲ.根据证券市场发展的需要,机构可聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅳ.中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅳ
答案
多选题
下列哪些机构可以依法对期货从业人员进行监督管理?( )
A.期货交易所 B.中国证监会 C.期货公司 D.中国证监会派出机构
答案
单选题
下列有关证券从业人员监督管理规定的说法,正确的有( )。 Ⅰ.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员,不需要参加后续职业培训 Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和职业注册登记管理 Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在15日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记
A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
判断题
中国期货业协会、中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( )
答案
单选题
下列有关证券业从业人员执业行为的说法,错误的是( )。
A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务 B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务 C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务 D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险,且仅限于法律风险、政策风险、市场风险
答案
判断题
根据《期货从业人员管理办法》的规定,中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。
答案
单选题
依法对期货从业人员进行监督管理的机构有()
A.国务院期货监督管理机构 B.期货交易所 C.中国证监会及其派出机构 D.期货业协会
答案
单选题
依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()
A.中国期货业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.国家外汇管理局 D.期货交易所
答案
热门试题
()是依法对期货从业人员进行监督管理的机构 依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。 依法对期货从业人员进行监督管理的机构有() 下列有关证券从业人员监督管理规定的说法,正确的有( )。1.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务Ⅱ.取得执业证书的人员,不需要参加后续职业培训Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和职业注册登记管理Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在15日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记 下列有关期货从业人员执业规则的说法,正确的有()。 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,下列说法,正确的是( )。 按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是 按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。 按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。 下列有关证券公司内部控制的规定说法不正确的是( )。 编号509.按照《安检培训管理规定》,下列有关民航安检从业人员的培训制度的说法,正确的是() 下列有关疫苗监督管理的说法,正确的是() 下列有关疫苗监督管理的说法,正确的是 在我国,依法对期货从业人员进行监督管理的机构是(  )。 (2016年真题)下列有关证券业从业人员执业行为的说法,错误的是(  )。 根据《期货从业人员管理办法》的规定,中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。()[2010年5月真题] 对保险销售从业人员实行统一监督管理的机构是() 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构的工作人员,在任期或法定期限内()。 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构的工作人员,在任期或法定期限内()。 有关证券从业监督管理的规定,说法正确的有( )。①取得执业证书的人员,连续2年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。③从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。④证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。
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