下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有( )。
1．机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务
Ⅱ．取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训
Ⅲ．证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，
进行资格公示和职业注册登记管理
Ⅳ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15
日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
A. Ⅰ. Ⅲ
B. Ⅱ. Ⅳ
C. Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
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依据《证券业从业人员管理实施细则》，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是()。
A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料 B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训 C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次 D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库
答案
下列有关证券监督管理机构的规定不正确的有( )。
A.证券监督机构工作人员不得进行公司的债券投资 B.证券监督机构可监督债券的发行和交易 C.证券监督机构可以查询与被调查事件有关的银行帐户，但不得冻结或查封 D.证券监督机构在调查重大证券违法行为时，可以限制被调查当事人的证券买卖，但最长不得超过30
答案
下列选项中，有关证券从业人员监督管理的相关规定说法正确的是（ ）。
Ⅰ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，应在30日内向协会报告
Ⅱ.中国证券业协会应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
Ⅲ.根据证券市场发展的需要，机构可聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
Ⅳ.中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅳ
答案
下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。
A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务 B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务 C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务 D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险
答案
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，下列说法，正确的是（ ）。
A.证券从业人员取得执业证书后，辞职的，原聘用机构应当在上述情形发生后5日内向协会报告 B.证券从业人员取得执业证书后，不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告 C.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后5日内向证券业协会报告 D.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证监会报告
答案
下列有关期货从业人员执业规则的说法，正确的有（）。
A.遵守协会和期货交易所的自律规则 B.遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定 C.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为 D.不得从事编造并传播有关期货交易的虚假信息的行为、
答案
按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。
A.独立董事连任时间最多不超过7年 B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事 C.独立董事应当在股东(大)会上提交工作报告 D.独立董事享有的知情权可以少于其他董事
答案
按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是
答案
按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。
A.独立董事连任时间最多不超过7年 B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事 C.独立董事应当在股东(大)会上提交工作报告 D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事
答案
编号509.按照《安检培训管理规定》,下列有关民航安检从业人员的培训制度的说法,正确的是（）
A.民航安检从业人员实行在岗继续教育培训制度; B.在岗继续教育培训包括在岗技能保持培训和专业知识培训; C.在岗民航安检从业人员每年应当接受在岗继续教育培训; D.在岗民航安检从业人员每年应当在岗继续教育培训考试考核合格
答案
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下列有关证券公司内部控制的规定说法不正确的是（ ）。
下列有关疫苗监督管理的说法，正确的是
下列有关疫苗监督管理的说法，正确的是（）
下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务
Ⅱ．取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训
Ⅲ．证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理
Ⅳ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
（2016年真题）下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。
下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有( )。1．机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务Ⅱ．取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训Ⅲ．证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理Ⅳ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
中国期货业协会、中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。（ ）
下列哪些机构可以依法对期货从业人员进行监督管理?（ ）
根据《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。
期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予（ ）处罚。
《疫苗流通和预防接种管理条例》规定，下列有关疫苗监督管理说法正确的是
下列有关期货从业人员对投资者的责任的说法，正确的有（）。
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根据我国《保险销从业人员监管办法》规定，对保险销售从业人员实行统一监督管理的是（）
期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予（）<br/>处罚
中国证券监督管理委员会指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。（ ）
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