单选题

电子签名合同是指特定客户资产管理业务与券商集合计划等业务中,、、之间通过电子信息网络以电子形式达成的资产管理合同?()

A. 委托人、管理人、托管人
B. 委托人、管理人、代销机构
C. 委托人、代销机构、托管人
D. 代销机构、管理人、托管人

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单选题
电子签名合同是指特定客户资产管理业务与券商集合计划等业务中,、、之间通过电子信息网络以电子形式达成的资产管理合同?()
A.委托人、管理人、托管人 B.委托人、管理人、代销机构 C.委托人、代销机构、托管人 D.代销机构、管理人、托管人
答案
单选题
关于“基金管理公司特定多客户资产管理计划”与“代理券商集合理财计划”,以下说法错误的是()。
A.都是农业银行代销理财产品 B.都由农业银行作为资产管理人 C.都可由农业银行作为资产托管人 D.都由专业的投资理财机构向客户提供理财服务
答案
单选题
“券商集合资产管理计划合同”要视同()管理。
A.一般凭证 B.一般凭条 C.重要空白凭证
答案
单选题
在资产管理集合计划存续期间,客户少于()人的,集合计划应当终止。
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
单选题
证券公司办理集合资产管理业务,可以设立()。Ⅰ.限定性集合资产管理计划Ⅱ.特定性集合资产管理计划Ⅲ.非限定性集合资产管理计划Ⅳ.非特定性集合资产管理计划
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
答案
单选题
集合资产管理合同应包括()等内容。 Ⅰ、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定 Ⅱ、集合计划的基本情况 Ⅲ、合同的成立与生效的条件 Ⅳ、集合计划信息披露
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
在实际业务操作中,券商集合资产管理计划的设立与运行主要是根据()
A.《证券公司客户资产管理业务管理办法》 B.《中华人民共和国证券法》 C.《中华人民共和国证券投资基金法》 D.《证券公司集合资产管理业务实施细则》 E.《证券公司监督管理条例》
答案
单选题
客户资产管理业务投资经理周某在管理多只集合资产管理计划期间,相关各集合资产管理计划申购新股的申报金额超过各集合计划的总资产。对此,以下说法错误的是( )。
A.证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则 B.证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和控制风险,确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应 C.单个资产管理计划所申报的金额不得超过该资产管理计划的总资产,单个资产管理计划所申报的数量不得超过拟发行公司本次发行的总量 D.监管机构应对周某实施行政监督管理措施
答案
判断题
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。(  )
答案
多选题
在实际业务操作中,券商集合资产管理计划的设立与运行主要是根据(   )。
A.《证券公司客户资产管理业务管理办法》 B.《中华人民共和国证券法》 C.《中华人民共和国证券投资基金法》 D.《证券公司集合资产管理业务实施细则》 E.《证券公司监督管理条例》
答案
热门试题
集合资产管理业务集合计划终止的,证券公司应当在发生终止情形之日起(  )日内开始清算集合计划资产。 证券公司从事集合资产管理业务,集合计划中单个客户参与金额不低于( )人民币。 证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模,按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。() 在资产管理集合计划存续期间,持续5个工作日客户少于(  )人的,集合计划应当终止。 在资产管理集合计划存续期间,持续五个工作日客户少于( )人的,集合计划应当终止。 在资产管理集合计划存续期间,持续五个工作日客户少于()人的,集合计划应当终止 集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有( )。 ①在集合计划存续期间,委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项;②在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法;③在集合计划存续期间,单一客户大额退出的预约处理;④在集合计划存续期间,集合计划资产的构成与处分。 券商集合资产理财计划同时面对个人及机构客户销售。() 在集合资产管理计划中,客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。() 券商集合资产管理计划不可以申购新股。 ( ) 基金管理公司从事特定多客户资产管理计划,是指取得特定资产管理业务资格的基金管理公司向()个以上的特定客户募集资金。 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。() 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。() 基金管理公司从事多个客户特定客户资产管理业务,应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划() 托管银行对券商集合资产管理计划托管,主要提供()服务。 托管银行对券商集合资产管理计划托管,主要提供()服务。 证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理( )。 Ⅰ定向资产管理业务 Ⅱ特定目的的专项资产管理业务 Ⅲ集合资产管理业务 Ⅳ其他资产管理业务 证券公司开展资产管理业务时,不得从事的行为包括(  )。Ⅰ.向客户承诺赔偿投资损失Ⅱ.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间进行买卖Ⅲ.未经客户允许,将集合资产管理计划资产用于资金拆借Ⅳ.集合计划可以参与融资融券交易 对于办理基金或集合计划业务的客户应向客户提供() 券商集合资产管理计划是指证券公司承担投资者资产管理智能,设计各类集合资产管理业务产品,为投资者提供投资、运营等资产管理服务()
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