单选题

证券公司开展资产管理业务时,不得从事的行为包括(  )。Ⅰ.向客户承诺赔偿投资损失Ⅱ.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间进行买卖Ⅲ.未经客户允许,将集合资产管理计划资产用于资金拆借Ⅳ.集合计划可以参与融资融券交易

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ
D. Ⅳ

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多选题
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D.为单一客户办理集合资产管理业务
答案
单选题
证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括()
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D.为特定客户办理私募基金资产管理业务
答案
单选题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(),证券公司不得向其融资、融券。
A.1年半 B.2年 C.半年 D.1年
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当将客户资产管理业务与公司的其他业务( )。
A.集中管理 B.综合管理 C.分开管理 D.共同管理
答案
单选题
下列证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括()
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D.为单一客户办理单一资金信托计划
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
答案
单选题
证券公司从事的客户资产管理业务,不包含( )
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理定向资产管理业务 C.为多个客户办理集合资产管理业务 D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
A.为客户办理特定目的专项资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.单一客户办理定向资产管理业务 D.单一客户办理非定向资产管理业务
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务时,下列行为中违法的有()
A.证券公司委托其他证券公司代为推广集合资产管理计划 B.挪用客户资产 C.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管 D.自营业务抢先于资产管理业务进行交易
答案
主观题
证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格?
答案
热门试题
证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格 证券公司从事资产管理业务,公司净资本不得低于()。 证券公司从事客户资产管理业务,应当依照规定向( )申请客户资产管理业务资格。 根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。 证券公司开展定向资产管理业务,客户委托的资产可以是() 证券公司不得接受()成为定向资产管理业务客户 证券公司开展资产管理业务,应当向客户如实披露的信息包括( )①证券公司业务资质②.证券公司管理能力③拟投资的股票及购买数量④.可能存在的市场风险? 按规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。 证券公司从事客户资产管理业务,应当符合的条件是( )。 证券公司从事客户资产管理业务,投资风险应当由( )承担。 经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。 (2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向()申请客户资产管理业务资格。 证券公司从事资产管理业务,可以( )。 证券公司从事资产管理业务,可以(  )。 证券公司从事资产管理业务,其资产管理业务应当符合的条件不包括()。 证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户 证券公司应当向客户如实披露的情况包括()。 Ⅰ.客户资产管理业务资质 Ⅱ.公司人员 Ⅲ.业绩 Ⅳ.管理能力 证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以( )的罚款。 证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )人。 证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。
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