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期货投资咨询人员执业纪律包括的规定有()。
多选题
期货投资咨询人员执业纪律包括的规定有()。
A. 必须以真实姓名执业
B. 可以兼任期货居间人
C. 对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密,不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者进行期货交易
D. 应充分尊重他人的知识产权,严正维护自身知识产权
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多选题
期货投资咨询人员执业纪律包括的规定有()。
A.必须以真实姓名执业 B.可以兼任期货居间人 C.对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密,不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者进行期货交易 D.应充分尊重他人的知识产权,严正维护自身知识产权
答案
多选题
下面关于期货投资咨询人员执业纪律的说法,不正确的是()。
A.不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述,但可以对可能出现的风险少讲,或等客户开了户后再说不迟 B.不得以维护客户利益为理由作出有损社会公众利益的行为 C.在遇到客户利益与自身利益相冲突时,应告知客户,让其回避 D.不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播,但可以根据这些信息进行交易
答案
多选题
对于违反执业行为准则的期货投资咨询从业人员,中国期货业协会可以给予的纪律惩戒是()。
A.训诫 B.批评 C.公开谴责 D.撤销从业资格
答案
多选题
对于违反执业行为准则韵期货投资咨询从业人员,中国期货业协会可以给予的纪律惩戒是()。
A.训诫 B.批评 C.公开谴责 D.撤销从业资格
答案
多选题
投资分析师执业纪律规定包括()。
A.利益冲突的披露 B.交易的优先权 C.禁止利用非公开信息 D.禁止剽窃
答案
单选题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资咨询机构执业规范(试行)》等规定,下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()
A.从事证券、期货投资咨询业务的人员,主要包括证券投资顾问及证券分析师两类 B.从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务,但不涉及向客户提供投资建议的人员不属于证券从业人员 C.从事证券、期货投资咨询业务,必须取得中国证监会的业务许可 D.从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
答案
单选题
取得证券、期货投资咨询执业资格的人员,应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的,其从业资格自取得之日起满( )个月后自动失效。
A.6 B.12 C.18 D.20
答案
单选题
期货投资咨询人员所从事的期货交易咨询业务,不包括()。
A.设计套期保值方案 B.制定企业期现套利等投资方案 C.协助拟定期货交易策略 D.利用期货市场为企业做宣传
答案
单选题
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件不包括( )。
A.具有中华人民共和国国籍 B.具有完全民事行为能力 C.品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德 D.具有高中以上学历
答案
单选题
按照期货投资咨询分析师职业道德和执业行为准则,期货投资咨询人员的素质中,不属于核心能力的是()。
A.市场大势的把握能力 B.严格止损的控制能力 C.果断行情指导能力 D.自主学习能力
答案
热门试题
证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括( )
取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的人员,其从业资格自取得之日起满()个月后自动失效。
期货投资咨询从业人员的主要职能包括()
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。
对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括( )。
关于提供期货投资咨询服务,期货投资咨询业务人员应当( )。
根据我国的规定,期货投资咨询从业人员在执业过程中,不得私下接受客户馈赠的财物。
期货投资咨询机构的期货从业人员不得从事的行为包括()
期货投资咨询机构的期货从业人员不得从事的行为包括()。
期货公司从事期货投资咨询业务,应当经()批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的( )人员属于《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事的活动不包括( )。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事的活动不包括()。
期货投资咨询业务人员应当()开展期货投资咨询业务活动。
期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。( )
期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。
期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,取得期货投资咨询从业资格的业务人员也可以个人名义为客户提供期货投资咨询服务()
期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,取得期货投资咨询从业资格的业务人员也可以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。( )
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,证券投资咨询人员需要具有从事证券业务()年以上的经历。
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,证券投资咨询人员需要具有从事证券业务( )年以上的经历。
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