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中国证监会以期货公司风险控制指标为基础,将期货公司分为()类()个级别。
单选题
中国证监会以期货公司风险控制指标为基础,将期货公司分为()类()个级别。
A. 4 15
B. 5 15
C. 4 11
D. 5 11
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单选题
中国证监会以期货公司风险控制指标为基础,将期货公司分为()类()个级别。
A.4 15 B.5 15 C.4 11 D.5 11
答案
单选题
中国证监会以期货公司()为基础,将期货公司分为A、B、C、D、E5类11个级别,对期货公司施行分类监管综合评价
A.风险控制指标 B.治理结构 C.市场影响力 D.持续合规状况
答案
多选题
中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是()。
A.审慎监管原则 B.市场发展形势 C.期货公司的风险管理能力 D.期货公司的注册资本额
答案
多选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当向中国证监会派出机构报送()风险监管报表
A.年度 B.半年度 C.季度 D.月度
答案
多选题
中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有()。
A.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80% B.规定“不得低予”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120% C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80% D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%
答案
多选题
中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有( )。
A.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80% B.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120% C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80% D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%
答案
多选题
中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有()。
A.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80% B.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120% C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80% D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%
答案
多选题
中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准是()。
A.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80% B.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120% C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80% D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%
答案
多选题
中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
A.期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩 B.中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施 C.工作期间的履职情况 D.中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
答案
多选题
中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。()
A.期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩 B.中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施 C.工作期间的履职情况 D.中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
答案
热门试题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现( )情形,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。
期货公司从事资产管理业务,其()应当持续符合中国证监会有关期货公司风险监管指标的规定和要求。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现()情形时,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正
中国证监会对期货公司风险监管指标设置的预警标准,正确的是()
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )报送更正的风险监管报表。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括()。
中国证监会及其派出机构将()事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括()
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括()。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括()
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会应在7个工作日内对公司进行现场检查。 ()
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会应在7个工作日内对公司进行现场检查。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明( )。
经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会应当进行验收。( )
为了维护期货交易市场的稳定,中国证监会及其派出机构不得提高期货公司的风险监管指标标准。
期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于()向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告
按照《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司()书面报告。
按照《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司()书面报告
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