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内部控制、信息管理平台和经过适当培训的销售人员均对基金销售适用性的实施起到保障作用()
单选题
内部控制、信息管理平台和经过适当培训的销售人员均对基金销售适用性的实施起到保障作用()
A. 正确
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单选题
内部控制、信息管理平台和经过适当培训的销售人员均对基金销售适用性的实施起到保障作用()
A.正确 B.错误
答案
单选题
基金管理人对基金代销机构进行审慎调查应包括代销机构的()情况。Ⅰ.内部控制Ⅱ.信息管理平台建设Ⅲ.帐户管理制度Ⅳ.销售人员能力和持续营销能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的()情况。Ⅰ.内部控制Ⅱ.信息管理平台建设Ⅲ.账户管理制度Ⅳ.销售人员能力和持续营销能力
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的()情况。I.内部控制Ⅱ.信息管理平台建设Ⅲ.账户管理制度Ⅳ.销售人员能力和持续营销能力
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台建立和维护应当遵循( )原则。
A.安全性 B.实用性 C.系统化 D.利益最大化
答案
单选题
在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括()。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构
A.Ⅱ B.Ⅰ C.Ⅰ D.Ⅰ
答案
单选题
(2017年)基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的( )情况。Ⅰ.内部控制Ⅱ.信息管理平台建设Ⅲ.账户管理制度Ⅳ.销售人员能力和持续营销能力
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
申请基金代销业务资格,应该在( )等方面符合《基金销售管理办法》《基金销售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法规规定的条件。
A.资本充足率(或净资本注册资本) B.组织机构治理结构与内部控制 C.营业场所信息系统建设 D.业务管理制度从业人员资格
答案
单选题
(2017年真题)基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的( )情况。Ⅰ.内部控制Ⅱ.信息管理平台建设Ⅲ.账户管理制度Ⅳ.销售人员能力和持续营销能力
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的()情况。<br/>Ⅰ.内部控制<br/>Ⅱ.信息管理平台建设<br/>Ⅲ.账户管理制度<br/>Ⅳ.销售人员能力和持续营销能力
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
依据《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中的相关规定,信息管理平台的建立和维护应当遵循( )的原则。
基金销售业务信息管理平台不包括( )。
基金销售业务信息管理平台不包括( )。
基金销售业务信息管理平台主要包括( )。
销售机构信息管理平台的建立和维护应该满足的要求有()。
(2017年真题)在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括( )。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构
(2017年)在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括( )。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构
在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括()。<br/>Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况<br/>Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力<br/>Ⅲ.信息管理平台建设<br/>Ⅳ.现有客户收入结构
证券投资基金销售业务信息管理平台不包括( )。
证券投资基金销售业务信息管理平台不包括()。
基金销售信息管理平台应用系统的支持系统包括()
证券投资基金销售业务信息管理平台不包括( )。
证券投资基金销售业务信息管理平台不包括( )。
基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时,需要重点关注的信息是()。Ⅰ. 管理人员的信息管理平台在建情况Ⅱ. 管理人员的经营管理能力Ⅲ. 管理人员的投资管理能力Ⅳ.管理人员的内部控制情况
( )不属于证券投资基金销售业务信息管理平台。
银行业金融机构应加强内部信息管理,加强网络准入控制和管理()
《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》发布并实施于()。
《安全培训管理暂行办法》规定特种作业人员理论、实际操作考试成绩经主考人员确认后实时上传至全国安全培训信息管理平台()
《规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循()的原则。
下列关于基金销售业务信息管理平台的表述,错误的是()
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