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申请基金代销业务资格,应该在( )等方面符合《基金销售管理办法》《基金销售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法规规定的条件。
多选题
申请基金代销业务资格,应该在( )等方面符合《基金销售管理办法》《基金销售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法规规定的条件。
A. 资本充足率(或净资本注册资本)
B. 组织机构治理结构与内部控制
C. 营业场所信息系统建设
D. 业务管理制度从业人员资格
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多选题
申请基金代销业务资格,应该在( )等方面符合《基金销售管理办法》《基金销售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法规规定的条件。
A.资本充足率(或净资本注册资本) B.组织机构治理结构与内部控制 C.营业场所信息系统建设 D.业务管理制度从业人员资格
答案
单选题
下列不属于专业基金销售机构申请基金代销业务资格的条件是( )。
A.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人 B.注册资本低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定 C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 D.取得基金从业资格的人员不少于30人。且不低于员工人数的1/2
答案
单选题
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中,不可以申请基金代销业务资格的是( )。
A.证券投资咨询机构 B.证券公司 C.信托公司 D.商业银行
答案
判断题
商业银行从事基金代销业务,需要向中国证券业协会申请基金代销业务资格()
答案
多选题
在我国,()可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。
A.商业银行 B.证券公司 C.证券投资咨询机构 D.专业基金销售机构
答案
多选题
专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有()。
A.最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 B.安全防范设施和其他设施 C.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于3000万元人民币 D.取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2
答案
单选题
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是( )。
A.证券投资咨询机构 B.商业银行 C.证券公司 D.信托公司
答案
单选题
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中,不可以申请基金代销业务资格的是( )。
A.信托公司 B.证券公司 C.证券投资咨询机构 D.商业银行
答案
单选题
专业基金销售机构申请基金代销业务要求取得基金从业资格的人员不少于()人
A.60 B.50 C.40 D.30
答案
多选题
( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
A.商业银行 B.证券公司 C.证券投资咨询机构 D.期货公司 E.保险机构
答案
热门试题
( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
未取得基金代销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理基金的销售。()
( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
专业基金销售机构申请基金代销业务资格的最低注册资本金要求是()万元。
申请基金代销业务资格的机构,负责基金代销业务的管理人员应具备从事()年以上基金业务或()年以上证券、金融业务的工作经验。
申请基金代销业务资格的机构,其负责基金代销业务的管理人员应具备从事( )年以上基金业务或者( )以上证券、金融业务的工作经验。
根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定,办理开放式基金代销业务的机构应当在下列()等方面符合相关规定。
可以向中国证监会申请基金代销业务资格的机构()。
下列情况中,满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有()。
商业银行申请基金代销业务资格,要求其基金代销业务的技术系统已与()相应的技术系统进行了联机、联网测试。
商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有()
商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有()
可以向中国证监会申请基金代销业务资格的机构包括( )。
商业银行必须向中国证券业协会申请基金代销业务资格,才能从事基金的代销业务()
证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有()。
对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人,( )。
对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人,( )。
对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人,( )。
对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人,()。
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