下列关于保荐业务的表述,正确的有( )。
A. 发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的,不应当终止保荐协议
B. 保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务
C. 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告,说明原因
D. 刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外
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下列关于保荐业务的表述,正确的有( )。
A.发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的,不应当终止保荐协议 B.保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务 C.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告,说明原因 D.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外
答案
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（ ）
A.．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D.．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
下列有关保荐业务的表述中，正确的有（）。
A.证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐业务资格 B.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密 C.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担 D.保荐机构应当不定期对尽职调查工作日志进行检查
答案
下列关于证券公司经营业务风险控制指标标准的表述,正确有（）
A.证券公司经营经纪业务的，净资本不得低于人民币5000万元 B.证券公司经营经纪业务的，净资本不得低于人民币2000万元 C.证券公司经营证券自营业务的，净资本不得低于人民币5000万元 D.证券公司同时经营证券自营与证券资产管理业务的，净资本不得低于人民币1亿元
答案
下列关于保荐业务的描述,正确的有()。
A.保荐机构应当于发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务 B.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外 C.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告,说明原因 D.发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的,不应当终止保荐协议
答案
关于保荐机构开展保荐业务的要求,以下表述错误的是()。
A.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益 B.证券公司从事证券上市保荐业务,应按照规定向中国证监会申请保荐机构资格 C.保荐机构履行保荐责任,应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作 D.保荐机构依法对发行人申请文件
答案
关于保荐机构开展保荐业务的要求,以下表述错误的是（）
A.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益 B.证券公司从事证券上市保荐业务,应按照规定向中国证监会申请保荐机构资格 C.保荐机构履行保荐责任,应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作 D.保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向发行人出具保荐意见
答案
下列关于债券投资风险的表述中，正确有（）
A.不同种类的债券违约风险不同，通常政府债券可以被看作无违约风险债券 B.市场利率上升，债券市场价值上升 C.流动性风险是指债券是否能够顺利在市场上交易的风险 D.通货膨胀风险是指通货膨胀导致的债券利息以及到期兑换取得的现金购买力降低的风险 E.债券投资的风险主要包括违约风险、利率风险、流动性风险、通货膨胀风险
答案
下列关于或有事项的表述中正确有（ ）。
A.或有事项是由过去的交易或者事项形成的 B.或有事项的结果具有不确定性 C.或有事项的结果须由未来事项决定 D.或有事项是一种确定的事项
答案
关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的有（ ）
A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担 B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家，应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构； C.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任。 D.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 E.需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
答案
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