多选题

客户已开通股转系统合格投资者交易权限,已联系对手方要进行大宗交易,以下说法正确的有()

A. 股转大宗交易时间为9:30-15:30;
B. 股转大宗交易时间为9:15至11:30、13:00至15:30。
C. 大宗交易的成交金额不低于100万元人民币或成交股数不低于10万股;
D. 大宗交易的价格没有涨跌幅。
E. 填充
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多选题
客户已开通股转系统合格投资者交易权限,已联系对手方要进行大宗交易,以下说法正确的有()
A.股转大宗交易时间为9:30-15:30; B.股转大宗交易时间为9:15至11:30、13:00至15:30。 C.大宗交易的成交金额不低于100万元人民币或成交股数不低于10万股; D.大宗交易的价格没有涨跌幅。 E.填充 F.填充 G.填充
答案
多选题
以下材料属于开通股转系统合格投资者权限留存资料()
A.全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票交易风险揭示书 B.买卖挂牌公司股票委托代理协议 C.证券服务适当性匹配意见及投资者确认书或证券服务适当性不匹配风险警示及投资者确认书 D.证券账户业务申请表 E.填充 F.填充 G.填充
答案
判断题
股转系统受限投资者是指不满足股转系统合格投资者开通条件的投资者()
答案
多选题
对于个人申请开通股转系统一类合格投资者交易权限的客户,应满足下列条件()
A.申请权限开通前10个交易日证券账户和资金账户内的日均资产人民币200万元以上(不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券)。 B.申请权限开通前10个交易日证券账户和资金账户内的日均资产人民币200万元以上(含该投资者通过融资融券融入的资金和证券)。 C.具有2年以上证券、基金、期货投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历 D.经办对客户进行新三板知识测试,测试成绩不得低于 80分 E.填充 F.填充 G.填充
答案
判断题
已认定为A类专业投资者的机构客户,申请开通债券市场合格投资者交易权限的,无资产、投资经历要求()
答案
判断题
公开发行对象应当为已开通创新层股票交易权限的合格投资者。
答案
判断题
某合伙企业6月19日到营业部开户,并申请开通股转系统合格投资者权限,客户提供上一年末的验资报告,报告体现合伙人实缴出资总额为人民币600万元,账户风险承受能力为激进型,营业部柜员审核以上材料后认为该合伙企业满足股转系统合格投资者准入条件并予以办理()
答案
判断题
客户开通资管合格投资者交易权限后,当日就可进行资管产品认购()
答案
多选题
以下客户申请开通资管合格投资者权限需进行劝退()
A.70周岁,激进型 B.60周岁,积极型 C.20周岁,激进型 D.25周岁,激进型 E.填充 F.填充 G.填充
答案
单选题
新三板交易机制中,已开设全国股转系统账户并在托管券商开立资金结算账户的合格投资者,委托买卖股票的方式不包括()。
A.互联网 B.托管券商柜台 C.自助终端 D.基金经理
答案
热门试题
新三板交易机制中,已开设全国股转系统账户并在托管券商开立资金结算账户的合格投资者,委托买卖股票的方式不包括(   )。 客户账户开通资管合格投资者交易权限次一交易日,方可进行资管产品认购() 客户申请开通股转二类合格投资者权限的,经办通过中国证监会证券期货市场失信记录查询平台对个人客户进行“证券期货市场失信记录查询”。查询记录截图保存,后续随业务材料一并上传系统。查询属于禁止参与股票交易的,经办不得为其开通股转合格投资者权限() 柜员为客户选择“普通个人万四”的开户模板完成开户后,为客户设置大宗交易股票费率万三,客户通过网厅自助开通股转合格投资者权限,并进行新三板股票大宗交易,交易佣金按费率收取() 个人客户开通资管合格投资者权限资产证明文件中的金融资产包括() 公司挂牌时的股东、通过定向发行持有公司股份的股东等,申请开通股转系统交易权限,如不符合其所持股票市场层级对应的投资者准入条件的,以下正确的是() 客户普通沪A股东账户为“新指定”状态,柜员当天为其办理债券合格投资者登记业务,并通知总部进行数据报送后,客户账户即开通债券合格投资者权限() 挂牌公司进入创新层的应当满足“符合全国股转系统创新层投资者适当性条件的合格投资者人数不少于50人”的要求。 个人客户开通私募基金合格投资者权限,须满足以下客户准入条件之一,以下说法正确的是() 客户只能在账户所在营业部办理开通私募基金合格投资者权限,并购买私募产品() 柜员在交易日15:55提交了一笔股转合格投资者交易权限申请并由复核员审核通过,在T+1日查询客户账户权限是否生效,如未生效,联系相关部门查找原因并妥善解决() 投资者申请开通期权交易权限,应具有期权合约所属交易所的交易编码() BoEing系统第三方存管业务的客户信息修改适用于已签约农业银行第三方存管、融资融券业务的个人投资者或机构投资者修改其在银行存管系统上的客户信息。该交易不能修改客户的() 若投资者具有豆粕期权仿真交易经历,即可申请开通白糖期权交易权限() 个人客户开通资管合格投资者权限,其提供资产证明文件中的金融资产可包括以下() 主办券商应按照接受投资者委托的()顺序及时向全国股转系统申报。 投资者违反全国股转系统业务规则的,不可以实施下列自律监管措施()。 下列投资者中,不能参与全国股转系统挂牌公司股票定向发行的是() 个人投资者开通科创板股票交易权限的,应符合的条件是()。 股票公开转让的公众公司可以向全国股转系统不特定合格投资者公开发行股票,发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满( )个月的创新层挂牌公司。
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