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2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类;并建立以净资本为核心的监管指标体系。()
判断题
2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类;并建立以净资本为核心的监管指标体系。()
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2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类;并建立以净资本为核心的监管指标体系。()
答案
单选题
2006年新修订的《证券法》的特点有( )。Ⅰ.进一步完善了证券公司设立制度Ⅱ.对证券公司实行按地点分类监管Ⅲ.建立以净资本为核心的监管指标体系Ⅳ.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
多选题
2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充,即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外,允许证券公司开展( )。
A.证券投资咨询 B.与证券交易证券投资活动有关的财务颐问 C.证券资产管理 D.保荐业务
答案
多选题
2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充,即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外,允许证券公司开展( )。
A.证券投资咨询 B.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 C.证券资产管理 D.保荐业务
答案
单选题
根据我国《证券法》的规定,我国对证券公司实行()管理。
A.综合 B.混合 C.分业 D.分类
答案
单选题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司能从事的证券业务是()。
A.承销 B.发行 C.自营买卖 D.交易中介
答案
填空题
国家对证券公司实行分类管理,分为________证券公司和________证券公司。
答案
单选题
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展
A.Ⅰ. Ⅱ B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
单选题
我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的()业务。
A.承销 B.经纪 C.直营 D.做市
答案
单选题
我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的( )业务。
A.承销 B.经纪 C.自营 D.做市
答案
热门试题
我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理
我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。
我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理
国家对证券公司实行分类管理,分为综合类证券公司和经纪类证券公司。
根据《证券法》,国家对于证券公司实行分类管理,证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。
我国现行的《证券法》规定了对证券公司( )进行管理。
( )依法对证券公司的经纪业务进行监管。
我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务()对证券公司进行管理。
下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有( )。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。
概述2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定,包括( )。
()依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理
根据2006年1月1日实施的《证券法》之规定,经营单项证券承销与保荐业务的证券公司,注册资本最低限额为人民币()
证券交易所对证券公司融资融券业务的监管包括()
下列()属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。
下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度<br/>Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策<br/>Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用<br/>Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
( )对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。
()对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。
( )对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理
根据《证券公司监督管理条例》,我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是()
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