单选题

( )依法对证券公司的经纪业务进行监管。

A. 证券交易所
B. 中国证监会及其派出监管机构
C. 证券业协会
D. 证券公司内部

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单选题
( )依法对证券公司的经纪业务进行监管。
A.证券交易所 B.中国证监会及其派出监管机构 C.证券业协会 D.证券公司内部
答案
多选题
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.证券公司向证券交易所的报告制度 C.信息披露 D.检查制度
答案
单选题
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.定期巡视 C.信息披露 D.检查制度
答案
单选题
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B. C.定期巡视 D. E.信息披露 F. G.检查制度
答案
多选题
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.信息披露 C.检查制度 D.自律管理
答案
多选题
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督,主要监管措施包括()。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.信息披露 C.检查制度 D.对违法规定的证券公司进行处罚
答案
多选题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括().
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.举报制度 C.信息披露 D.检查制度
答案
多选题
按照现行规定,()对证券公司的证券经纪业务进行监督
A.证券交易所 B.证券业协会 C.证券监管机构 D.证券托管银行
答案
多选题
下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有()
A.中国证券业协会 B.中国人民银行 C.中国证监会及其派出机构 D.证券交易所
答案
多选题
下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有( )。
A.银监会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.持股达到一定比例的投资者
答案
热门试题
证监会对证券公司经纪业务的检查措施不包括() 我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的()业务。 我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的( )业务。 目前,我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括()等 证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。 ()依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理 2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类;并建立以净资本为核心的监管指标体系。() 证券交易所对证券公司融资融券业务的监管包括() ( )依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。 ()依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理 国家对证券公司实行分类管理,分为综合类证券公司和经纪类证券公司。 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在( )。Ⅰ.对证券经纪人的管理Ⅱ.对开展证券经纪人制度的证券公司的管理Ⅲ.对证券经纪业务营销人员的管理Ⅳ.对证券交易所的管理 中国证监会依法有权对证券发行人、证券公司、的证券业务活动进行监督管理() (  )依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理。 下列选项中,证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是 ()依法对证券公司从事的证券投资咨询顾问业务实行监督管理 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于() 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于()。 对证券公司设立子公司的监管要求有()。 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。
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