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下列关于期货公司申请从事期货投资咨询业务从业人员应当具备的条件的说法中,正确的是()。
多选题
下列关于期货公司申请从事期货投资咨询业务从业人员应当具备的条件的说法中,正确的是()。
A. 从业人员应当具有3年以上期货从业经历
B. 取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
C. 具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形
D. 取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于2名
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多选题
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,不得()
A.对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断 B.向客户承诺获利 C.以个人名义收取服务报酬 D.利用期货投资活动传播虚假、误导性信息
答案
多选题
下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述,正确的有()
A.应当保守客户的商业秘密,维护客户合法权益 B.应当采取有效的方式,确保接受服务的客户盈利 C.应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务 D.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户
答案
多选题
下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述,正确的有()。
A.应当采取有效的方式,确保接受服务的客户盈利 B.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户 C.应当保守客户的商业秘密,维护客户合法权益 D.应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
答案
多选题
下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述,正确的有( ) .
A.应当采取有效的方式,确保接受服务的客户盈利 B.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺许或者误导客户 C.应当保守客户的商业稳密, 维护客户合法权益 D.应当以专业的技能,谨情、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
答案
多选题
下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述,正确的有().
A.应当采取有效的方式,确保接受服务的客户盈利 B.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺许或者误导客户 C.应当保守客户的商业稳密,维护客户合法权益 D.应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
答案
多选题
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,不得有( )行为。
A.向客户做获利保证 B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务 C.对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断 D.以个人名义收取服务报酬
答案
单选题
期货公司从事期货投资咨询业务,应当经()批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.国务院 D.中国期货业协会
答案
多选题
下列关于期货公司申请从事期货投资咨询业务从业人员应当具备的条件的说法中,正确的是()。
A.从业人员应当具有3年以上期货从业经历 B.取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名 C.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形 D.取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于2名
答案
多选题
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则()。
A.法律行政法规、中国证监会的规定 B.基于独立客观立场 C.避免利益冲突 D.公平对待客户
答案
判断题
期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。( )
答案
热门试题
期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。
下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资者咨询业务的表述,正确的有()
期货公司申请从事期货投资咨询业务,至少1名高级管理人员和5名从业人员要取得期货投资咨询从业资格。
某期货公司在未经批准取得咨询资格的情况下,擅自开展期货咨询业务。其从事人员也未取得期货投资咨询业务从业资格。 请回答以下问题: 期货公司从事投资咨询业务的从业人员应( )。
期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的( )人员属于《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员。
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则包括()。
()对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。
()对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理
()对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时,禁止的行为包括()。
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则包括()
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,不予许的行为有( )。
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受()的监督管理。?
期货公司从事期货投资咨询业务时,期货公司及其从业人员不可以从事的行为包括()。
中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行( )。
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定, 期货公司申请从事期货投资咨询业务的,对人员从业资格的要求,下列说法正确的是()。
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定, 期货公司申请从事期货投资咨询业务的,对人员从业资格的要求,下列说法正确的是()
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵循的原则包括( )。
下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的行为,符合法律规定的有()
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则包括( )。
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