单选题

营业部应当在投资者开户完成()内,将投资者开户资料文本报送至期货公司总部,并留存相关资料文本或者电子文档,以备营业部所在地派出机构检查。

A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 4个月

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单选题
营业部应当在投资者开户完成()内,将投资者开户资料文本报送至期货公司总部,并留存相关资料文本或者电子文档,以备营业部所在地派出机构检查。
A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.4个月
答案
单选题
期货营业部应当在投资者开户完成()个月内,将投资者开户资料文本报送至期货公司总部,并留存相关资料文本或电子文档,以备营业部所在地派出机构检查。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
多选题
投资者办理证券转托管时,转出证券营业部受理投资者申请时,核对投资者的()
A.转出证券营业部席位代码 B.转入证券营业部席位代码 C.投资者的证券账户 D.投资者的身份证
答案
多选题
营业部在与投资者签订期货经纪合同,为投资者开立账户前,应当()
A.向投资者充分揭示期货交易的风险 B.审慎评估投资者的财务状况、期货专业知识 C.审慎评估投资者的交易经验、风险偏好 D.审慎评估投资者的风险承受能力
答案
多选题
投资者办理证券转托管时,转出证券营业部受理投资者申请时,需核对投资者的()
A.身份证 B.资金账户 C.证券账户 D.转入证券营业部席位代码
答案
多选题
开户代理机构为投资者办理见证开户的,应完成以下事项()
A.工作人员向投资者出示工作证件 B.告知投资者可通过证监会网站核实工作人员身份 C.审核投资者与其提供的有效身份证明文件的一致性 D.通过身份证阅读器或公安部身份证核查系统核查自然人投资者或机构投资者经办人有效身份证明文件的真实性
答案
单选题
投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者()标准要求
A.适当性 B.客观性 C.公平性 D.公正性
答案
多选题
营业部在与投资者签订期货经纪合同,为投资者开立账户前,应当向投资者充分揭示期货交易的风险,不得误导()的投资者参与期货交易。
A.无投资意愿 B.无风险承受能力 C.无交易经验 D.无期货专业知识
答案
单选题
投资者办理证券转托管时,转出证券营业部受理投资者申请时,需核对投资者的( )。Ⅰ.证券账户Ⅱ.家庭住址Ⅲ.身份证Ⅳ.转人证券营业部席位代码
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
投资者办理证券转托管时,转出证券营业部受理投资者申请时,需核对投资者的()。Ⅰ.身份证Ⅱ.资金账户Ⅲ.证券账户Ⅳ.转入证券营业部席位代码
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
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营业部在与投资者签订期货经纪合同,为投资者开立账户时,应() 投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。() 投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求() IB证券公司营业部在执行投资者适当性制度时,应当()。 在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的()方面进行综合评估 个人投资者办理信息资料变更应在交易账户所在()办理,机构投资者应在原开户网点办理。 在股指期货投资者适当性制度中,对投资者的知识测试完成后,开户知识测试人员对试卷进行评分,负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字,市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。 在金融期货投资者适当性制度中,对投资者的知识测试完成后,开户知识测试人员对试卷进行评分,负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字,客户开发人员可以兼任开户知识测试人员。 根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,()应当认真审核投资者的开户申请资料,全面履行测试、评估职责,严格执行金融期货投资者适当性制度 按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的()等进行综合评估 按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的()方面进行综合评估 期货公司对投资者进行金融期货开户测试后,()和投资者应当在测试试卷上签字 期货公司对投资者进行金融期货开户测试时,()和投资者应当在测试试卷上签字 期货公司对投资者进行金融期货开户测试时,()和投资者应当在测试试卷上签字 期货公司对投资者进行股指期货开户测试时,()和投资者应当在测试试卷上签字。 期货营业部在与投资者签订期货经纪合同,为投资者开立账户前,应当向投资者充分揭示期货交易的风险,审慎评估投资者的( ),不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。 期货营业部在与投资者签订期货经纪合同,为投资者开立账户前,应当向投资者充分揭示期货交易的风险,审慎评估投资者的()不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。 会员单位在开户时,应当向投资者(),审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。 在金融期货投资者适当性制度中,对投资者的知识测试完成后,开户知识测试人员对试卷进行评分,负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字,市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。()[2010年9月真题] 投资者参与股份转让,应当委托证券公司营业部办理。委托方式可以采用()
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