多选题

IB证券公司营业部在执行投资者适当性制度时,应当()。

A. 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
B. 向投资者充分揭示金融期货交易风险
C. 对开立金融期货账户的投资者进行相关知识测试和风险评估
D. 做好开户入金的收取工作

查看答案
该试题由用户410****78提供 查看答案人数:28520 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户410****78提供 查看答案人数:28521 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
IB证券公司营业部在执行投资者适当性制度时,应当()。
A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 B.向投资者充分揭示金融期货交易风险 C.对开立金融期货账户的投资者进行相关知识测试和风险评估 D.做好开户入金的收取工作
答案
多选题
投资者参与股份转让,应当委托证券公司营业部办理。委托方式可以采用()
A.柜台委托 B.电话委托 C.互联网委托 D.口头委托
答案
多选题
证券公司营业部投资者教育工作的内容,主要包括()
A.普及证券基础知识 B.揭示证券投资风险 C.介绍各种证券投资产品和各项证券业务 D.公示相关信息
答案
多选题
证券公司营业部投资者教育工作的内容,主要包括()
A.普及证券基础知识、宣传金融证券方面的政策法规及市场规则 B.揭示证券投资风险 C.介绍各种证券投资产品和各项证券业务 D.公示相关信息、接受咨询与处理投诉
答案
判断题
证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()
答案
判断题
在深圳证券交易所托管证券公司制度下,投资者在一证券营业部买入证券后,可以在任一证券营业部卖出该证券。()
A.对 B.错
答案
单选题
根据金融期货投资者适当性制度,关于综合评估中的投资经历,投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的()作为证券交易经历证明。
A.外汇买卖交割单 B.记账式国债买卖记录 C.股票对账单 D.商品期货交易结算单
答案
单选题
根据金融期货投资者适当性制度,关于综合评估中的投资经历,投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的()作为证券交易经历证明
A.外汇卖交割单 B.股票对账单 C.记账式国债买券记录 D.期货交易结算单
答案
单选题
根据股指期货投资者适当性制度,关于综合评估中的投资经历,投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的( )作为证券交易经历证明。
A.外汇买卖交割单 B.记账式国债买卖记录 C.股票对账单 D.商品期货交易结算单
答案
单选题
根据股指期货投资者适当性制度,关于综合评估中的投资经历,投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的()作为证券交易经历证明。
A.外汇卖交割单 B.股票对账单 C.记账式国债买券记录 D.商品期货交易结算单
答案
热门试题
根据金融期货投资者适当性制度,关于综合评估中的投资经历,投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的()作为证券交易经历证明 证券公司应当要求公司()加强对公司投资者适当性制度建立及执行情况的监督和检查 根据金融期货投资者适当性制度,关于综合评估中的投资经历,投资者应当提供近期加盖相关证券营业部机构业务专用章的()作为证券金融现货交易经历证明 投资者办理证券转托管时,转出证券营业部受理投资者申请时,核对投资者的() 投资者办理证券转托管时,转出证券营业部受理投资者申请时,需核对投资者的()。Ⅰ.身份证Ⅱ.资金账户Ⅲ.证券账户Ⅳ.转入证券营业部席位代码 投资者办理证券转托管时,转出证券营业部受理投资者申请时,需核对投资者的( )。Ⅰ.证券账户Ⅱ.家庭住址Ⅲ.身份证Ⅳ.转人证券营业部席位代码 投资者办理证券转托管时,转出证券营业部受理投资者申请时,需核对投资者的() 投资者适当性综合评估操作中,投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明。 证券公司、基金管理公司、合格境外机构投资者,是金融期货投资者适当性制度中的特殊单位客户。 证券公司制定的投资者适当性制度至少需要包括以下内容() 证券公司制定的投资者适当性制度至少需要包括以下内容() 证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是( )。 证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程,要将投资者教育和适当性管理工作融入自营业务流程。() 投资者适当性综合评估操作中,投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明。()[2012年9月真题] 根据《证券公司投资者适当性制度指引》,客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的,证券公司应当() 证券公司对证券营业部负责人的管理制度包括() 证券营业部是证券公司全资附属的( ) 期货公司委托( )协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核。 ()是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。 证券营业部交易为投资者提供证券代理交易之外还提供()服务。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位