根据证券法律制度规定，中国证监会自收到符合规定的豁免申请文件之日起10个工作日内未提出异议的，相关投资者可以向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的事项包括( )。
A. 证券公司银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%，没有实际控制该公司的行为或者意图，并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案
B. 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%
C. 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2%
D. 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
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根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有( )。
A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票 B.有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让 C.有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人 D.乙上市公司向所有现有股东配股
答案
根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。
A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票 B.乙上市公司向所有现有股东配股 C.有 30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让 D.有 199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入 3名风险投资人
答案
根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。
A.甲上市公司拟向某境外战略投资者定向增发股票 B.乙上市公司拟发行可转换公司债券 C.现有200名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票通过全国中小企业股份转让系统公开转让 D.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的丁非上市公众公司（现有股东197名），拟向3名风险投资人定向增发股票
答案
根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。
A.甲上市公司拟向某境外战略投资者定向增发股票 B.乙上市公司拟公开发行公司债券 C.现有200名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票通过全国中小企业股份转让系统公开转让 D.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的丁非上市公众公司（现有股东197名），拟向3名风险投资人定向增发股票
答案
根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（ ）。
A.甲上市公司拟向某境外战略投资者定向增发股票 B.乙上市公司拟发行可转换公司债券 C.现有150名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票通过全国中小企业股份转让系统公开转让 D.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的丁非上市公众公司（现有股东197名），拟向3名风险投资人定向增发股票
答案
根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）
A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票 B.乙上市公司向所有现有股东配股 C.有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票向社会公众公开转让 D.有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
答案
根据证券法律制度的规定,下列情形中,应当经中国证监会核准的有()。
A.非公众公司非公开发行股票,发行后股东人数不超过200人 B.非公众公司向特定对象发行股票,导致发行后股东人数超过200人 C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让 D.非上市公众公司向特定对象定向发行股票
答案
根据证券法律制度的规定，下列情形中，需要经中国证监会核准的是（）。
A.首次公开发行股票并在科创板上市 B.非上市股份有限公司因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至198人 C.有199名股东的非上市股份有限公司拟向两位核心员工定向发行股票 D.股票公开转让的公众公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到195人
答案
根据证券法律制度的规定，下列情形中无须经中国证监会核准的是( )。
A.非上市公众公司向不特定合格投资者公开发行股票 B.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向特定对象发行股票后股东累计不超过200人 C.股东人数未超过200人的股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人 D.股份有限公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，申请公开转让之前，股东人数已经超过200人
答案
根据证券法律制度的规定，下列情形中,应当经中国证监会核准的有()。
A.甲上市公司拟向某境外战略投资者定向增发股票 B.乙上市公司拟发行分离交易的可转换公司债券 C.现有200名股东的丙股份有限公司拟将其股票通过全国中小企业股份转让系统公开转让 D.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的丁非上市公众公司(现有股东197名)，拟向3名风险投资人定向增发股票
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根据证券法律制度的规定，下列情形中，无须经中国证监会核准的是（ ）。
根据证券法律制度的规定，下列情形中应当经中国证监会核准的有()。
根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会申请核准的是（）
根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有（）
根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有（ ）。
根据证券法律制度的规定，下列情形中，无须经中国证监会核准的是（ ）。
根据证券法律制度规定，中国证监会自收到符合规定的豁免申请文件之日起10个工作日内未提出异议的，相关投资者可以向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的事项包括( )。
（2014年）根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（ ）。
根据证券法律制度的规定，下列情形中，不需要经中国证监会核准的有（）
（2019年）根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有（ ）。
根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或者转让活动中，可以豁免向中国证监会申请核准的有（）。
根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向中国证监会申请核准的有（ ）。
根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或者转让活动中，可以豁免向中国证监会申请核准的有。（）
（2019年真题）根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有（ ）。
（2015年）根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或者转让活动中，可以豁免向中国证监会申请核准的有（ ）。
根据证券法律制度的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（ ）。
根据证券法律制度的规定，上市公司从事下列的事项中，无需事先经中国证监会核准的是（）。
根据证券法律制度的规定，某证券公司的下列行为中，不符合规定的有（）
根据证券法律制度的规定，上市公司从事下列的事项中，应当事先经中国证监会核准的有（）
某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述，不符合证券法律制度规定的是（）
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