多选题

独立基金销售机构专业从事基金及其他金融理财产品销售,应具备的条件包括()。

A. 有符合规定的组织名称组织机构和经营范围
B. 注册资本或者出资不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本
C. 没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼仲裁等其他重大事项
D. 取得基金从业资格的人员不少于5人

查看答案
该试题由用户437****54提供 查看答案人数:7230 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户437****54提供 查看答案人数:7231 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
独立基金销售机构专业从事基金及其他金融理财产品销售,应具备的条件包括()。
A.有符合规定的组织名称组织机构和经营范围 B.注册资本或者出资不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本 C.没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼仲裁等其他重大事项 D.取得基金从业资格的人员不少于5人
答案
单选题
《证券投资基金销售管理办法》规定,独立的基金销售机构从事基金及其他金融理财产品销售,注册资本或者出资不低于()元人民币,且必须为实缴货币资本。
A.1000万 B.2000万 C.3000万 D.5000万
答案
判断题
销售人员从事理财产品销售活动,为了更好的销售理财产品,可以诋毁其他机构的理财产品或销售人员()
答案
单选题
理财产品销售人员从事理财产品销售,可以有的行为是()
A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 B.对理财产品风险进行提示 C.诋毁其他机构的理财产品或销售人员 D.散布虚假信息.扰乱市场秩序
答案
单选题
专业胜任原则是指销售人员应当具备理财产品销售的(  ),胜任理财产品销售工作。
A.专业资格和技能 B.能力 C.经验 D.资质
答案
多选题
商业银行理财产品销售管理办法,销售人员从事理财产品销售活动,应当遵循以下原则()
A.勤勉尽职原则。销售人员应当以对客户高度负责的态度执业,认真履行各项职责 B.诚实守信原则。销售人员应当忠实于客户,以诚实、公 C.公平对待客户原则。在理财产品销售活动中发生分歧或矛盾时,销售人员应当公平对待客户,不得损害客户合法权益 D.专业胜任原则。销售人员应当具备理财产品销售的专业资格和技能,胜任理财产品销售工作
答案
多选题
《商业银行理财产品销售管理要求》中提到,销售人员从事理财产品销售活动,__是正确的()
A.不诋毁其他机构的理财产品或销售人员 B.不能与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担 C.不能擅自更改投资者交易指令 D.不散布虚假信息,扰乱市场秩序
答案
多选题
个人理财产品销售人员实行持证上岗制度,取得__的员工才可以从事个人理财产品销售工作()
A.银行业协会颁发的中国银行业从业人员(个人理财)资格认证 B.AFP、CFP、EFP、RFP等理财师持证人 C.中国农业银行个人理财业务从业资格证书 D.中国农业银行私人银行财富顾问资格证书
答案
多选题
销售人员从事理财产品销售活动,不得(  )
A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益,承诺进行利益输送,通过给予他人财物或利益,或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。 B.诋毁其他机构的理财产品或销售人员。 C.散布虚假信息,扰乱市场秩序。 D.违规接受投资者全权委托,私自代理投资者进行理财产品认购、赎回等交易。 E.违规对投资者作出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
答案
单选题
《商业银行理财产品销售管理要求》中提到,销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列哪些情形()
A.不诋毁其他机构的理财产品或销售人员 B.与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担 C.不擅自更改投资者交易指令 D.不散布虚假信息,扰乱市场秩序
答案
热门试题
经营机构通过营业场所销售理财产品的,应当在理财产品销售专区管理销售,并在销售专区内对每笔理财产品销售过程进行录音录像() 可以将其他金融机构开发设计的理财产品直接标记本行社标识后作为自有理财产品销售() 银行业金融机构要建立理财产品销售人员资格管理制度,并加强理财产品销售人员持续的专业培训和职业操守教育,提升销售人员的 商业银行从事理财产品销售活动,可以将理财产品与其它产品进行捆绑销售() 从事理财产品销售时,可以采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品() 按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定,销售人员从事理财产品销售活动,应当遵循等原则() 理财销售人员从事理财产品销售,不得有以下哪种行为() 理财销售人员从事理财产品销售活动,应当遵循以下原则() 根据《商业银行理财产品销售管理办法》规定,销售人员从事理财产品销售活动时,应遵循的原则包括( )。 按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定,销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列等行为() 根据《商业银行理财产品销售管理办法》规定,销售人员从事理财产品销售活动时,应遵循的原则包括() 根据《商业银行理财产品销售管理办法》,商业银行从事理财产品销售活动,不可以有哪些销售行为 根据《商业银行理财产品销售管理办法》,商业银行从事理财产品销售活动,不可以有哪些销售行为 《商业银行理财产品销售管理要求》中提到,商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列情形() 从事理财产品销售活动,不得有()情形 销售人员从事理财产品销售活动,应当遵循哪些原则? 销售人员从事理财产品销售活动,不得有哪些情形.() 销售人员从事理财产品销售活动,应当遵循哪些原则?() 销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列情形:()。 销售人员从事理财产品销售活动,应当遵循以下原则()。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位