单选题

私募基金管理人一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的,中国证券投资基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施,情节严重的()。

A. 加入黑名单
B. 提起诉讼
C. 向中国证券监督管理委员会报告
D. 移交司法机关

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单选题
私募基金管理人一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的,中国证券投资基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施,情节严重的()。
A.加入黑名单 B.提起诉讼 C.向中国证券监督管理委员会报告 D.移交司法机关
答案
单选题
私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的,基金业协会责令改正;一年累计(  )以上未按时填报业务数据、进行信息更新的,基金业协会可以对主要责任人员采取处罚措施。
A.两次 B.五次 C.四次 D.三次
答案
单选题
私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的,将()。Ⅰ.被中国证券投资基金业协会责令改正Ⅱ.在一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的情况下,中国证券投资基金协会可对主要责任人员采取警告措施Ⅲ.在一年累计三次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的情况下,中国证券投资基金业协会进行公开通报Ⅳ.情节严重的向中国证监会报告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的,情节严重的向( )报告。
A.证券登记机构 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.中国证监会
答案
单选题
私募基金管理A未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的,( )责令舰。
A.基金业协会 B.证券业协会 C.中国证监会 D.证券公司
答案
单选题
下列关于私募基金管理人填报业务数据或者进行信息更新的说法中,正确的是()。
A.私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的,基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施 B.一年累计三次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的,基金业协会可以责令改正 C.私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的,基金业协会应直接向中国证监会报告 D.一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的,情节严重的,向中国证监会报告
答案
单选题
私募基金管理人累计()次以上未填报业务数据、更新数据信息,中国证券投资基金业协会对主要责任人采取警告措施,情节严重的向中国证监会报告。
A.10 B.3 C.2 D.5
答案
单选题
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定,私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达()次的,中国基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示
A.2 B.3 C.1 D.4
答案
单选题
私募基金管理人过往业绩以及私募基金运行情况将以私募基金管理人向()报送的数据为准。
A.私募基金投资者 B.私募基金信息披露备份平台 C.律师事务所 D.会计师事务所
答案
单选题
私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达()的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示。
A.1次 B.2次 C.3次 D.5次
答案
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已登记的基金管理人存在( )情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单。Ⅰ. 私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅱ. 已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的Ⅲ. 已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告Ⅳ. 私募基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的 下列说法正确的有( )。Ⅰ.私募投资基金募集机构在一年之内两次被采取谈话提醒等纪律处分的,中国基金业协会可将其加入黑名单Ⅱ.私募投资基金募集机构在两年之内多次被采取谈话提醒等纪律处分的,中国基金业协会可对其进行公开谴责Ⅲ.私募投资基金募集机构在两年之内两次被加入黑名单的,可以采取撤销管理人登记等纪律处分Ⅳ.私募投资基金募集机构在一年之内两次被加入黑名单的,可以采取撤销管理人登记等纪律处分 已登记的基金管理人存在()情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单。Ⅰ. 私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅱ. 已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的Ⅲ. 已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告Ⅳ. 私募基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计 私募基金管理人通过私募基金登记备案系统申请登记时,需要如实填报的信息不包括()。 私募基金管理人披露过往业绩以及私募基金运行情况将以私募基金管理人( )。 (2017年真题)私募基金管理人销售私募基金的,应当( )。 据《私募投资基金管理人内部控制指引》,私募基金管理人应具备至少两名( ) 中国证券投资基金业协会应当及时注销私募基金管理人登记的情形有()。Ⅰ.私募基金管理人依法解散Ⅱ.私募基金管理人旗下基金已全部清盘Ⅲ.私募基金管理人被依法撤销Ⅳ私募基金管理人被依法宣告破产 ()制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求,对私募投资基金业务活动进行自律管理 (2016年)同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的.应当坚持( )管理原则。 某登记的股权投资基金管理人未按时履行信息报送更新义务累计达2次,根据相关自律规则,中国证券投资基金业协会将对该管理人采取的措施有(  )。Ⅰ注销管理人登记Ⅱ列入异常机构名单Ⅲ通过私募基金管理人平台对外公示Ⅳ在完成整改前,暂停受理该管理人的私募基金产品备案 从事私募基金业务时,私募基金管理人的下列做法中,正确的是( )。 从事私募基金业务时,私募基金管理人的下列做法中,正确的是()。 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定,自本公告发布之日起,按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国基金业协会的相关规定,已登记的私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的,在私募基金管理人完成相应整改要求之前,()将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请 私募基金管理人应该确保其宣传的私募基金管理人有关信息()。 取消私募基金管理人登记相关证明文件()对私募基金管理人依法开展业务造成不利影响 1年累计()以上未按时填报业务数据、进行信息更新的,中国证券投资基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施,情节严重的向中国证券监督管理委员会报告。 中国证券投资基金业协会对私募基金管理人的自律管理包括()。Ⅰ.对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查Ⅱ.建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案Ⅲ.对私募基金管理人进行公开谴责Ⅳ.给予私募基金管理人行政处罚 发生下列( )情形时,基金托管人职责终止。 Ⅰ.私募基金管理人依法解散 Ⅱ.私募基金管理人下属基金已全部清点 Ⅲ.私募基金管理人被依法撤销 Ⅳ.私募基金管理人被依法宣告破产 ()负责对私募基金管理人开展私募基金业务的情况进行统计监测和检查。
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