多选题

客户融入证券后、归还证券前,在下列()情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

A. 证券发行人派发现金红利的,融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
B. 证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券,或以现金结算方式予以补偿
C. 证券发行人向原股东配售股份的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D. 证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理

查看答案
该试题由用户691****78提供 查看答案人数:15588 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户691****78提供 查看答案人数:15589 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
客户融入证券后、归还证券前,在下列()情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
A.证券发行人派发现金红利的,融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 B.证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券,或以现金结算方式予以补偿 C.证券发行人向原股东配售股份的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理 D.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理
答案
多选题
证券金融公司向证券公司融入证券后、归还证券前,或者证券公司向证券金融公司融入证券后、归还证券前,证券发行人(),证券金融公司或者证券公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。
A.分配投资收益 B.向证券持有人配售 C.向证券持有人无偿派发证券 D.发行证券持有人有优先认购权的证券的
答案
单选题
客户融资融券卖出后,可以选择( )的方式,偿还向证券公司融入的证券.
A.以借还货 B.现金抵券 C.买卖还券 D.间接还券
答案
判断题
证券公司开展融资融券业务,客户融资买入证券的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。(  )
答案
单选题
融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,( )用于证券买卖。
A.可以 B.禁止 C.通过监管部门批准后 D.视客户资产风险承受程度而定
答案
单选题
除( )情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ为客户进行融资融券交易的结算 Ⅱ收取客户应当归还的资金、证券 Ⅲ收取客户应当支付的利息、费用、税款 Ⅳ按照《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定以及与客户的约定处分担保物
A.ⅡⅢⅣ B.ⅠⅡⅢ C.ⅠⅢⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ
答案
判断题
客户可以与多家证券公司签订融资融券合同,向多家证券公司融入资金和证券。()
A.对 B.错
答案
多选题
证券公司在向客户融资融券前,应当开始一下工作()
A.办理客户征信 B.确定第三方担保人 C.与客户约定投资收益 D.与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同
答案
判断题
证券公司在向客户融资融券前,应当与客户协商制定融资融券业务合同。()
A.对 B.错
答案
单选题
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,除下列情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金( )。①为客户进行融资融券交易的结算②收取客户应当归还的资金、证券③收取客户应当支付的利息、费用、税款④收取客户应当支付的违约金
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
热门试题
可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有(  )。Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款Ⅳ.按照规定或约定处分担保物 根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,除(  )情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。①为客户进行融资融券交易的结算②收取客户应当归还的资金、证券③收取客户应当支付的利息、费用、税款④收取客户应当支付的违约金 证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解()。 根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,除下列情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金()。<br/>①为客户进行融资融券交易的结算<br/>②收取客户应当归还的资金、证券<br/>③收取客户应当支付的利息、费用、税款<br/>④收取客户应当支付的违约金 根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,除()情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。<br/>①为客户进行融资融券交易的结算<br/>②收取客户应当归还的资金、证券<br/>③收取客户应当支付的利息、费用、税款<br/>④收取客户应当支付的违约金 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券。() 下列关于证券公司账户体系的说法中,正确的()。 I.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖 II.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有,担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 III.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 IV.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算 下列关于证券公司账户体系的说法中,正确的是( )。①融券专用证券账户用于-记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖②客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券③融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金④信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算 可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有()。<br/>Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算<br/>Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券<br/>Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款<br/>Ⅳ.按照规定或约定处分担保物 证券公司经营融资融券业务,在证券登记结算机构开立(),用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券 证券公司在向客户融资融券前,应当开展以下工作[ ]() 客户融券期间,其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的,客户应当自该事实发生之日起()个交易日内向证券公司申报。 客户融券期间,其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的,客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。 关于融资融券业务管理,下列说法正确的是(??)。Ⅰ.证券公司应当为客户与客户,客户与他人之间的融资融券活动提供服务Ⅱ.证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制Ⅲ.证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离,相互制约Ⅳ.证券公司向客户融资,只能使用自有资金 除下列()情形,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。I.为客户进行融资融券交易的结算II.收取客户应当归还的资金、证券III.收取客户应当支付的违约金IV.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金 证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按( )寄送客户。 下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。<br/>①融资融券交易分为融资交易和融券交易两类,客户向证券公司借资金买证券为融资交易,客户向证券公司借证券卖出为融券交易<br/>②证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面方式予以记载、保存<br/>③证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金不可以证券 下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是( )。①融资融券交易分为融资交易和融券交易两类,客户向证券公司借资金买证券为融资交易,客户向证券公司借证券卖出为融券交易②证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金不可以证券充抵。④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订由()统一制定的融资融券业务合同。 证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载入( )规定的必备条款的融资融券合同。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位