单选题

(2016年真题)下列关于融资融券业务中客户担保物的说法,正确的有(  )。
Ⅰ.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例
Ⅱ.当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时,证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额
Ⅲ.客户未能按期交足差额,证券公司应当立即按照约定处分其担保物
Ⅳ.客户到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当立即按照约定处分其担保物

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法,不正确的是( )。
A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例 B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时,证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额 C.客户到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当立即按照约定处分其担保物 D.客户未能按期交足差额,证券公司应当责令其限制时间内交足,否则按照约定处分其担保物
答案
多选题
根据证监会有关融资融券业务的相关规定,客户融资融券所生债务的担保物包括()。
A.证券公司收取的保证金 B.客户融资买入的全部证券 C.客户融券卖出的全部价款 D.以上都对
答案
单选题
(2016年真题)下列关于融资融券业务中客户担保物的说法,正确的有(  )。Ⅰ.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例Ⅱ.当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时,证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额Ⅲ.客户未能按期交足差额,证券公司应当立即按照约定处分其担保物Ⅳ.客户到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当立即按照约定处分其担保物
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2016年真题)用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是(  )。
A.信用交易资金交收账户 B.融资专用资金账户 C.客户信用交易担保资金账户 D.信用交易证券交收账户
答案
单选题
(2019年真题)下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法,正确的是()。
A.客户为机构投资者时,只能由其法定代表人签署 B.客户应当确认,其已充分理解合同内容,自行承担风险和既定额度范围内的投资损失 C.客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定 D.客户为个人投资者时,可以由其委托他人代为签署
答案
多选题
在融资融券业务中,证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例。关于维持担保比例,下列说法不正确的是()
A.维持担保比例超过200%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券 B.客户维持担保比例不得低于130% C.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务间的比例 D.客户追加担保物后的维持担保比例不得低于130%
答案
单选题
融资融券交易是指客户向具有融资融券业务资格的提供担保物,借入资金买入上市证券(融资交易)或借入上市证券并卖出(融券交易)的行为()
A.信托公司 B.基金公司 C.证券公司 D.商业银行
答案
单选题
下列关于融资融券业务的账户,说法错误的有( )。 Ⅰ.融券专用证券账户用于客户融资融券交易的证券结算 Ⅱ.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算 Ⅲ.融资专用资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金 Ⅳ.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
A.Ⅰ,Ⅲ B.Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅳ D.Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
(2016年真题)证券公司融资融券的业务决策机构的职责有(  )。Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率Ⅳ.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2016年真题)客户申请开展融资融券业务时,需要开立的账户包括(  )。Ⅰ.信用证券账户Ⅱ.信用资金账户Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.信用交易证券交收账户
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
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根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,证券公司融资融券所生债权的担保物包括()。 (2016年真题)上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为( )个月。 下列关于融资融券业务所形成的债权担保的说法正确的是( )。 (2017年真题)客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向(  )提出申请。 (2017年真题)根据《上交所融资融券实施细则》中关于融资融券的说法中,正确的是( )。 (2018年真题)( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 《融资融券交易风险揭示书》应该提示客户在从事融资融券交易期间,证券公司将以《融资融券合同》约定的通讯地址发送通知,通知发出并经过约定的时间后,(  )。[2016年7月真题] (2018年真题)下列关于融资交易和融券交易的说法中,错误的是( )。 (2016年真题)融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(  )的架构设立和运行。 证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。 证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。 关于融资融券业务管理,下列说法正确的是(??)。Ⅰ.证券公司应当为客户与客户,客户与他人之间的融资融券活动提供服务Ⅱ.证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制Ⅲ.证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离,相互制约Ⅳ.证券公司向客户融资,只能使用自有资金 下列关于融资融券业务中客户担保物的说法,正确的有( )。Ⅰ.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例Ⅱ.当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时,证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额Ⅲ.客户未能按期交足差额,证券公司应当立即按照约定处分其担保物Ⅳ.客户到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当立即按照约定处分其担保物 下列关于融资融券业务中客户担保物的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例<br/>Ⅱ.当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时,证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额<br/>Ⅲ.客户未能按期交足差额,证券公司应当立即按照约定处分其担保物<br/>Ⅳ.客户到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当立即按照约定处分其担保物 下列关于融资融券的债权担保说法错误的是( )。 证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,存放在客户信用交易担保资金账户,作为对该客户融资融券所生债权的担保物() 《融资融券业务合同》约定甲方(客户)融资融券交易的事项不包括()。 《融资融券业务合同》约定甲方(客户)融资融券交易的事项不包括() (2017年真题)在融资融券业务的账户体系中,(  )用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。 证券公司在向客户融资融券前,应当与客户协商制定融资融券业务合同。()
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