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(2016年真题)证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率Ⅳ.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类
单选题
(2016年真题)证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。
Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程
Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构
Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
Ⅳ.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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多选题
证券公司融资融券的业务决策机构的职责为( )。
A.负责制定融资融券业务操作流程 B.选择可从事融资融券业务的分支机构 C.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率 D.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类
答案
多选题
证券公司融资融券的业务决策机构主要负责()。
A.确定对单一客户和单一证券的授信额度 B.确定融资融券的期限和利率(费率) C.确定融资融券业务的总规模 D.确定对具体客户的授信额度
答案
单选题
(2016年真题)证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率Ⅳ.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2018年真题)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于()。
A.中国证监会 B.证券交易所 C.业务决策机构 D.证券公司总部
答案
单选题
(2016年真题)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。
A.监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制 B.投资决策机构——自营业务部门的二级体制 C.董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制 D.董事会——投资决策部门的二级体制
答案
单选题
证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。 Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程; Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构; Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率; Ⅳ.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2019年真题)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。
A.“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制 B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制 C.“董事会一投资决策机构”的二级体制 D.“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制
答案
单选题
(2017年真题)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的( )。Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程和风险识别Ⅳ.评估与控制体系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程;Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构;Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率;Ⅳ.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司融资融券的业务决策机构的职责有()。<br/>Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程<br/>Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构<br/>Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率<br/>Ⅳ.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
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证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于( )。
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证券公司自营业务的最高决策机构是( )。
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。()
证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是()。
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在融资融券业务的决策与授权体系下,业务决策机构负责()
(2018年真题)( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司从事融资融券业务,应当与客户签订( )。
证券公司申请融资融券业务资格,经营证券经纪业务已满( )年。
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