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第 79 题 询价对象应当符合的条件有( )。
多选题
第 79 题 询价对象应当符合的条件有( )。
A. 依法可以进行股票投资
B. 具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定
C. 信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D. 采取监管措施或者受到刑事处罚
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多选题
第 79 题 询价对象应当符合的条件有( )。
A.依法可以进行股票投资 B.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定 C.信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员 D.采取监管措施或者受到刑事处罚
答案
多选题
询价对象应当符合的条件有( )。
A.依法设立,最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚采取监管措施或者受到刑事处罚 B.依法可以进行股票投资 C.信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员 D.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定
答案
多选题
询价对象应当符合的条件有( )。
A.依法设立,近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚 B.依法可以进行股票投资 C.信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员 D.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定
答案
多选题
询价对象应当符合的条件有( )。
A.采取监管措施或者受到刑事处罚 B.依法可以进行股票投资 C.信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员 D.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定
答案
多选题
首次公开发行股票的询价对象应当符合的条件包括( )。
A.依法设立,最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚采取监管措施或者受到刑事处罚 B.依法可以进行股票投资 C.信用记录良好,具有独立从事证券所必须的机构和人员 D.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定
答案
单选题
当询价对象不再符合《证券发行与承销管理办法》时,()应当将其从询价对象名单去除。
A.国务院 B.主承销商 C.中国证监会 D.中国证券业协会
答案
多选题
第 70 题 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的,询价对象不得配售股票( )。
A.未参与初步询价 B.账户资料与中国证券业协会登记的不一致 C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金 D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
答案
多选题
下列机构投资者作为询价对象,应符合以下()条件
A.证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务 B.信托投资公司经相关监管部门重新登记已满两年,注册资本不低于5亿元,最近24个月有活跃的证券市场投资记录 C.财务公司成立两年以上,注册资本不低于3亿元,最近12个月有活跃的证券市场投资记录 D.信托投资公司经相关监管部门重新登记已满两年,注册资本不低于4亿元,最近12个月有活跃的证券市场投资记录
答案
判断题
第 144 题 在累计投标询价报价阶段,询价对象管理的每个配售对象可以多次申报,一经申报不得撤销或者修改。( )
A.正确 B.错误
答案
多选题
根据《政府采购法》,采用询价方式采购货物应当符合的条件有()。
A.有效竞争不足 B.需要多次重复采购 C.货物规格、标准统一 D.现货货源充足 E.价格变化幅度小
答案
热门试题
询价对象有下列( )情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
询价对象有下列( )情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是( )。
根据规定,询价对象是指符合中国证监会规定条件的()。
询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的( )。
询价对象是指符合《证券发行与承销管理力法》规定条件的( )。
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对询价对象不得配售股票的情形有( )。
第 155 题 询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价,不得协商报价、不得故意压低或抬高价格。( )
公司通过网下询价方式确定股票发行价格和发行对象的,询价对象应当是( )。
询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价,发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象,不得参与累计投标询价和网下配售。()
所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。有下列情形之一的询价对象不得配售股票:( )。
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有下列()情形之一的询价对象不得配售股票
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。
询价对象及配售对象无须证书,即可直接登录申购平台参与初步询价及累计投标询价。()
询价对象及配售对象无需证书,即可直接登录申购平台参与初步询价及累计投标询价。( )
根据《政府采购法》,下列情形中,符合询价方式采购条件的有()。
第 135 题 初步询价期间,每一个询价对象可以为其管理的每一配售对象填报一个拟申购价格,每拟申购价格对应一个拟申购数量。( )
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,其询价对象不得配售股票的情形包括()
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