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督促各部门及分支机构切实履行案防职责,确保案防管理体系正常运行是银行业金融机构合规总监在案防方面的主要职责之一()
单选题
督促各部门及分支机构切实履行案防职责,确保案防管理体系正常运行是银行业金融机构合规总监在案防方面的主要职责之一()
A. 正确
B. 错误
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单选题
督促各部门及分支机构切实履行案防职责,确保案防管理体系正常运行是银行业金融机构合规总监在案防方面的主要职责之一()
A.正确 B.错误
答案
判断题
银行业金融机构高级管理层应当明确各部门及分支机构案防工作的职责分工,确保专人负责,并研究制定年度案防工作计划。
答案
判断题
银行业金融机构高级管理层应当明确各部门及分支机构案防工作的职责分工,确保专人负责,并研究制定年度案防工作计划()
答案
判断题
案防工作的全局性工作,各部门、各业务条线要严格履行案防工作职责,形成职责分明、各司其职的案件综合治理格局()
答案
单选题
各部门、各机构要按照银监会《银行业金融机构案防工作评估办法》及要求,__对本机构案防工作进行自我评估()
A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年
答案
单选题
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当建立并完善统一授信、分级授权制度以及前、中、后台职责明确、岗位分离、制约有效的内部管理制度,确保对各部门及分支机构的有效管理和控制()
A.正确 B.错误
答案
单选题
本行各分支机构应将作为案防工作的重要内容,建立完善的员工合规及案防培训体系()
A.监督检查 B.案防考核 C.员工培训教育 D.案件风险排查
答案
多选题
《银行业金融机构案防工作办法》规定:高级管理层应当明确()及()案防工作的职责分工,确保专人负责,并研究制定年度案防工作计划。
A.各部门 B.分支机构 C.领导层 D.全体员工
答案
单选题
合规部门为案防工作牵头部门,承担案防管理职责不包括()
A.拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程 B.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划 C.督促各部门及分支机构切实履行案防职责,确保案防管理体系正常运行 D.负责按照年度案防工作计划,开展重点风险审计和监察
答案
单选题
总行各部门知悉或应当知悉本级部门案防信息后,应于内将案防信息报告单移送内控合规部门()
A.12小时 B.24小时 C.36小时 D.48小时
答案
热门试题
银行业金融机构分支机构案防监督评价重点为()。
根据银监会规定,银行业金融机构合规管理部门作为案防工作牵头部门,承担案防职责包括()
报案存在失职问题的,要严厉追究案发分支机构的上级案防牵头部门的责任()
是本行案防工作制度制定和执行的第一责任人,行长室明确各部室案防工作的职责分工,确保专人负责,研究制定年度案防工作计划()
《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的()
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门(以下简称合规部门)为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责,其案防方面的具体职责包括:()
要认真履行案防工作的第一责任,切实完善内部控制与风险管理()
银行业金融机构分支机构案防监管评价由属地银监会派出机构组织开展,重点对的分支机构开展评价()
是监督董事会和高级管理层开展案防工作是否履行职责的机构()
银行业金融机构应明确案防工作的牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责()
案防工作贯彻于业务管理全过程,确保案防各项措施落实到位()
法人银行业金融机构应建立什么样的管理制度,确保对各部门及分支机构的有效管理和控制?
法人银行业金融机构应建立什么样的管理制度,确保对各部门及分支机构的有效管理和控制
各部门及分支机构需履行业务运行重要事项核准、备案或报告手续时,应填制()
( )分别为总、分行案防工作牵头部门,应按照“定人定岗定责”要求,设立案防管理岗,配备相应人员,明确案防工作职责。
法人银行业金融机构应建立和完善()等内部管理制度,确保对各部门及分支机构的有效管理和控制。
法人银行业金融机构应建立和完善()等内部管理制度,确保对各部门及分支机构的有效管理和控制
银行业金融机构应当明确负责()的部门(以下简称合规部门)为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。
建立“分工负责、归口管理”的案防信息报告机制,是案防信息的归口管理部门()
合规部门案防方面的具体职责包括哪些
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