多选题

基金销售机构应当销售符合法律法规和中国证监会规定的私募基金,对拟销售私募基金进行审慎调查和风险评估,充分了解产品的()

A. 投资范围
B. 投资策略
C. 投资集中度
D. 杠杆水平
E. 风险收益特征

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多选题
基金销售机构应当销售符合法律法规和中国证监会规定的私募基金,对拟销售私募基金进行审慎调查和风险评估,充分了解产品的()
A.投资范围 B.投资策略 C.投资集中度 D.杠杆水平 E.风险收益特征
答案
多选题
基金销售机构从事基金销售活动,应当遵守法律法规和中国证监会的规定,不得损害()
A.国家利益 B.社会公共利益 C.基金投资人的合法权益 D.基金管理人的合法权益
答案
单选题
为销售某只股票型基金,A基金管理公司和B基金销售机构初次开展基金销售业务合作,该基金于2019年3月6日获得中国证监会核准募集注册批文。以下业务安排中不符合法律法规的是()。
A.A公司和B公司都必须履行反洗钱义务 B.为预热市场,B公司于2019年3月1日发布宣传材料开展销售宣传 C.A公司须对B公司进行审慎调查,了解其内部控制和制度流程情况 D.A公司须与B公司签署销售协议
答案
单选题
下列说法正确的是()。Ⅰ.基金销售机构须经中国证监会认定后才可从事基金销售Ⅱ.基金销售支付机构应当按照中国证监会的规定进行备案Ⅲ.公开募集基金份额登记机构由中国证监会认定的其他机构担任Ⅳ.基金估值核算机构应当向中国证监会申请注册
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
在基金销售法律法规体系中,关于基金运作的法律法规有()。
A.《证券投资基金托管资格管理办法》 B.《证券投资基金运作管理办法》 C.《货币市场基金管理暂行规定》 D.《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》
答案
判断题
商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务。()
答案
单选题
下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述,不符合法律法规规定的是()。
A.“本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具,请投资人注意投资风险” B.“本基金最佳预期年化收益率8%,但本基金属于高风险品种,上述预期存在无法实现的可能” C.“本销售机构保证以上基金信息的真实 D.“本材料仅载明基金部分信息,敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况”
答案
单选题
以下是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述,不符合法律法规规定的是()
A.本基金最佳预期年化收益率8%,但本基金属于高风险品种,上述预期存在无法实现的可能 B.本材料仅载明基金部分信息,敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况 C.本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整 D.本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具,请投资人主要投资风险
答案
单选题
下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述,不符合法律法规规定的是()
A.“本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具,请投资人注意投资风险” B.“本基金最佳预期年化收益率8%,但本基金属于高风险品种,上述预期存在无法实现的可能” C.“本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整” D.“本材料仅载明基金部分信息,敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况”
答案
单选题
(2017年)下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述,不符合法律法规规定的是( )。
A.“本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具,请投资人注意投资风险” B.“本基金最佳预期年化收益率8%,但本基金属于高风险品种,上述预期存在无法实现的可能” C.“本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整” D.“本材料仅载明基金部分信息,敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况”
答案
热门试题
与基金销售相关的法律法规有()。 基金经理管理基金未满()主动提出辞职的,应当严格遵守法律法规和聘用合同竞业禁止有关规定,并向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。 办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定() 目前,商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构,以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。 ( ) 基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定。 根据反洗钱相关法律法规的规定,基金销售机构划分客户风险等级至少应当分为()个等级 基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法对有关委任人员采取( ) (2017年真题)下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述,不符合法律法规规定的是( )。 中国证监会对违反法律法规的私募基金管理人采取的行政手段不包括() 我国基金销售法律法规体系的核心是( )。 QDII基金的下列行为中符合中国证监会规定的是( )。 以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有() 下列说法符合法律法规规定的为()。 中国证监会及其派出机构对违反法律法规的私募基金管理人,可以采取的行政监管措施不包括()。 《证券投资基金销售管理办法》规定,对基金管理人、代销机构有()情形之一的,中国证监会应依照法律法规进行行政处罚;涉嫌犯罪的,移交司法机关,追究刑事责任 《证券投资基金销售管理办法》规定,对基金管理人、代销机构有()情形之一的,中国证监会应依照法律法规进行行政处罚;涉嫌犯罪的,移交司法机关,追究刑事责任 下列法律法规中,属于中国证监会证券监管法律法规体系中第二层次依据的是()。 依据《证券投资基金法》和( )及其他法律法规的相关规定,基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理。 依据《证券投资基金法》和( )及其他法律法规的相关规定,基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理。 关于股权投资基金的运营行为,不符合法律法规规定的是( )。
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